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　　每日一測：

　　(單選題)　

　　下列不屬于自營業務內部控制的是(　　)。

　　A.建立防火墻制度

　　B.加強自營賬戶的集中管理和訪問權限控制

　　C.自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%

　　D.建立獨立的實時監控系統

　　【正確答案】C

　　【本題來源】2011年3月證券從業資格《證券交易》真題單選題第28題

　　【題目解析】

　　自營業務的內部控制的主要措施包括：(1)建立防火墻制度。(2)加強自營賬戶的集中管理和訪問權限控制。(3)建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度，確保投資過程事后可查證。(4)建立獨立的實時監控系統。(5)通過建立實時監控系統全方位監控自營業務的風險，建立有效的風險監控報告機制。(6)建立健全自營業務風險監控缺陷的糾正與處理機制。(7)建立完備的業績考核和激勵制度。(8)稽核部門定期對自營業務的合規運作、盈虧、風險監控等情況進行全面稽核，出具稽核報告。(9)加強自營業務人員的職業道德和誠信教育，強化自營業務人員的保密意識、合規操作意識和風險控制意識。C項為自營業務的規模及比例控制的主要措施。

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