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　　每日一測：

　　(多選題)　

　　客戶資產管理業務的下列風險中，屬于合規風險的是(　　)。

　　A.因向客戶承諾收益或保本受到處罰而導致的損失

　　B.因發生操縱市場行為受到處罰而導致的損失

　　C.因證券公司資產管理業務操作人員違反資產管理合同約定買賣證券或劃轉資金損害委托人的利益，導致承擔賠償責任而造成的損失

　　D.證券公司在客戶資產管理業務中由于市場調研或經營水平的差異等，導致對市場變化把握不準，投資決策或操作失誤使管理的客戶資產受到損失

　　【正確答案】AB

　　【本題來源】2011年3月證券從業資格《證券交易》真題多選題第3題

　　【題目解析】

　　A、B兩項屬于自營業務中的合規風險;C項屬于資產管理業務中的管理風險;D項屬于經營風險。

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