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　　每日一測：

　　(多選題)

　　以下基金銷售行為違反法律、行政法規或中國證監會有關規定的有(　　)。

　　A.基金管理人根據投資者的認購金額使用不同的認購率標準

　　B.采取抽獎的方式銷售基金

　　C.基金宣傳推介人員沒有取得基金從業資格

　　D.基金銷售人員將投資者買賣、持有基金份額的信息存檔并與保險公司共享

　　【本題來源】2011年6月證券從業資格《證券投資基金》真題多項選擇題第28題

　　【正確答案】BCD

　　【題目解析】

　　《證券投資基金銷售管理辦法》及相關部門規章、規范性文件對基金銷售機構尤其是人員行為主要規范如下：(1)基金管理人、代銷機構及其工作人員，在基金的銷售活動中應當遵守法律、行政法規和中國證監會的有關規定，恪守職業道德和行為規范;(2)基金管理人、代銷機構及其工作人員在從事基金銷售活動時，不得有下列情形：以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平;采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金;以低于成本的銷售費率銷售基金;募集期間對認購費打折;承諾利用基金資產進行利益輸送;挪用基金份額持有人的認購、申購、贖回資金;在基金宣傳推介材料上采取不規范的競爭行為;中國證監會規定禁止的其他情形;(3)基金銷售人員應依法為基金份額持有人保守秘密，不得泄露投資者買賣、持有基金份額的信息或其他信息;(4)未經基金管理人或者代銷機構聘任，任何人員不得從事基金銷售活動;從事宣傳推介基金活動的人員還應當取得基金從業資格。

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