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　　每日一測：

　　(多項選擇題)

　　證券公司申請設立分公司，應當符合的審慎性要求包括( )。

　　A.具備健全的公司治理結構、完善的風險管理制度和內部控制機制

　　B.設立分公司應當與公司的業務規模、管理能力、資本實力和人力資源狀況相適應，并具備充分的合理性和可行性

　　C.最近3年內無重大違法違規行為，不存在因涉嫌違法違規正在受到立案調查的情形

　　D.擬任負責人取得證券公司分支機構負責人任職資格

　　【本題來源】2012年12月證券從業資格《市場基礎知識》真題第91題

　　【正確答案】ABD

　　【題目解析】

　　本題所要考核的知識點是證券公司分公司的設立。

　　《證券公司分公司監管規定(試行)》第6條規定：“證券公司申請設立分公司，應當符合下列審慎性要求：

　　(1)具備健全的公司治理結構、完善的風險管理制度和內部控制機制。

　　(2)設立分公司應當與公司的業務規模、管理能力、資本實力和人力資源狀況相適應，并具備充分的合理性和可行性。

　　(3)最近2年內無重大違法違規行為，不存在因涉嫌違法違規正在受到立案調查的情形。

　　(4)具備與擬設立分公司業務范圍相適應的營運資金、辦公場所、業務及管理人員、技術條件、安全保障措施及其他條件。

　　(5)擬任負責人取得證券公司分支機構負責人任職資格。

　　(6)證券公司住所地證監局的其他要求。”

　　所以，本題答案為ABD。

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