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　　每日一測：

　　(多選題)　　

　　證券公司內部控制的目標有( )。

　　A.保證經營的合法合規及證券公司內部規章制度的貫徹執行

　　B.防范經營風險和道德風險

　　C.保證客戶及證券公司資產的最低獲利水平

　　D.保證證券公司業務記錄、財務信息和其他信息的可靠、完整、及時

　　【本題來源】2012年9月證券從業資格《市場基礎知識》真題單項選擇題第92題

　　【正確答案】ABD

　　【題目解析】　　

　　本題所要考核的知識點是內部控制的目標。

　　有效內部控制應為證券公司實現下列目標提供合理保證：

　　(1)保證經營的合法合規及證券公司內部規章制度的貫徹執行。

　　(2)防范經營風險和道德風險。

　　(3)保障客戶及證券公司資產的安全、完整。

　　(4)保證證券公司業務記錄、財務信息和其他信息的可靠、完整、及時。

　　(5)提高證券公司經營效率和效果。

　　所以，本題答案為ABD。

　　【考點】

　　證券公司內部控制

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