2020年證券從業考試每日一練匯總

　　金融市場基礎知識

　　【單項選擇題】

　　上市公司改變招股說明書所列資金用途，必須經( )作出決議。

　　A.股東大會

　　B.董事會

　　C.董事長

　　D.監事會

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】

　　《證券法》規定，上市公司對公開發行股票所募集的資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途，必須經股東大會作出決議。擅自改變用途而未作糾正的，或者未經股東大會認可的，不得公開發行新股。

　　證券市場法律法規

　　【單項選擇題】

　　下列關于證券公司從事客戶資產管理業務應當符合的條件的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.經中國證監會核定為綜合類證券公司

　　B.具有良好的法人治理結構、完備的內部控制和風險管理制度，并得到有效執行

　　C.凈資本不低于人民幣1億元，且符合中國證監會關于綜合類證券公司各項風險監控指標的規定

　　D.客戶資產管理業務人員具有證券從業資格

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】

　　證券公司從事客戶資產管理業務，應當符合下列條件：(1)經中國證監會核定為綜合類證券公司。(2)凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國證監會關于綜合類證券公司各項風險監控指標的規定。(3)客戶資產管理業務人員具有證券從業資格，無不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營、資產管理或者證券投資基金管理從業經歷的人員不少于5人。(4)具有良好的法人治理結構、完備的內部控制和風險管理制度，并得到有效執行。(5)最近1年未受到過行政處罰或者刑事處罰。(6)中國證監會規定的其他條件。

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