2020年證券從業(yè)考試每日一練匯總

　　金融市場基礎知識

　　【單項選擇題】

　　機構投資者包括(　　)。

　　Ⅰ. 保險公司

　　Ⅱ. 投資基金

　　Ⅲ. 個人投資者

　　Ⅳ. 合格境外機構投資者

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】

　　機構投資者主要有政府機構類投資者、金融機構類投資者、合格境外機構投資者、合格境內機構投資者、企業(yè)和事業(yè)法人類機構投資者以及基金類投資者等。Ⅰ、Ⅳ項均屬于機構投資者中的金融機構。

　　證券市場法律法規(guī)

　　【單項選擇題】

　　下列說法正確的是(　　)。

　　Ⅰ. 普通投資者在一定條件下可以申請轉為專業(yè)投資者

　　Ⅱ. 在普通投資者申請轉為專業(yè)投資者時，經營機構主動調整投資者分類時，經營機構通過營業(yè)網(wǎng)點向普通投資者進行告知、警示的，應當全過程錄音或者錄像

　　Ⅲ. 在普通投資者申請轉為專業(yè)投資者時，經營機構主動調整投資者分類時，經營機構通過互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場方式進行的，應當完善配套留痕安排，由普通投資者通過符合法律、行政法規(guī)要求的電子方式進行確認

　　Ⅳ. 在普通投資者申請轉為專業(yè)投資者時，經營機構主動調整投資者分類時，經營機構通過互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場方式進行的，應當完善配套留痕安排，由普通投資者通過符合法律、行政法規(guī)要求的書面方式進行確認

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】

　　選項A正確：在普通投資者申請轉為專業(yè)投資者，向普通投資者銷售高風險產品或者提供相關服務，經營機構主動調整投資者分類、產品或者服務分級、適當性匹配意見以及向普通投資者履行信息告知義務這四種情形下，經營機構：(1)通過營業(yè)網(wǎng)點向普通投資者進行告知、警示的，應當全過程錄音或者錄像。(2)通過互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場方式進行的，應當完善配套留痕安排，由普通投資者通過符合法律、行政法規(guī)要求的電子方式進行確認。

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