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證券研究報告業(yè)務真題考點：信息隔離制度

來源：考試吧　2022-6-16 15:29:56　【要考試，上考試吧！】　證券從業(yè)萬題庫

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　　【真題考點】信息隔離制度

　　【考點解析】

　　建立隔離墻制度是國際投資銀行應對利益沖突等問題和風險，通過多年積累，逐步探索形成的行業(yè)慣例。各國家和地區(qū)對隔離機制的標準不一，基本內容多為原則性要求：(1)券商均應當制定符合有關法律法規(guī)要求的內部隔離制度。(2)明確可能發(fā)生信息濫用和利益沖突的情形。(3)明確信息隔離的具體手段和程序。

　　【2021.12真題測試】

　　一般來說，隔離機制基本內容的原則性要求包括()

　　I.券商均應當制定符合有關法律法規(guī)要求的內部隔離制度

　　II.明確可能發(fā)生信息濫用和利益沖突的情形

　　III.明確信息隔離的具體手段和程序

　　IV.投資顧問的合規(guī)審查制度

　　A.I、 II、III、IV

　　B.I、II、III

　　C.I、IV

　　D.II、 III、IV

　　參考答案：B

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