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　　第三部分 證券交易考試大綱(2010)

　　目的與要求

　　本部分內容包括證券交易的定義、原則、要素;交易機制、交易程序特別交易事項;證券經紀業務、自營業務、客戶資產管理業務、融資融券業務和債券回購交易的基本知識和管理要求;證券登記、清算、交收的概念和運用等。

　　通過本部分的學習，要求熟練掌握證券交易的程序、交易規則、經紀、自營、客戶資產管理、融資融券和債券回購交易的流程、特點與管理要求。掌握證券登記的種類和基本內容，清算與交收的基本原則、流程和結算風險及防范。

　　第一章 證券交易概述

　　掌握證券交易的定義、特征和原則;熟悉證券交易的種類;熟悉證券交易的方式;熟悉證券投資者的種類;掌握證券公司設立的條件和可以開展的業務;熟悉證券交易場所的含義;掌握證券交易所和證券登記結算公司的職能。

　　熟悉證券交易機制的種類、目標。

　　掌握證券交易所會員的資格、權利和義務;熟悉證券交易所會員的日常管理;熟悉對證券交易所會員違規行為的處分規定;熟悉證券交易所交易席位、交易單元的含義、種類和管理辦法。

　　第二章 證券交易程序

　　熟悉證券交易的基本程序。掌握證券賬戶的種類;掌握開立證券賬戶的基本原則和要求;熟悉證券托管和證券存管的概念;掌握我國證券托管制度的內容。

　　掌握委托指令的內容;熟悉證券委托的形式;掌握委托受理的手續和過程;掌握委托執行的申報原則和申報方式;熟悉委托指令撤銷的條件和程序。

　　掌握證券交易的競價原則和競價方式。熟悉證券買賣中交易費用的種類;掌握各類交易費用的含義和收費標準。

　　熟悉證券公司與客戶之間的清算與交收程序。

　　第三章 特別交易事項及其監管

　　掌握上海證券交易所大宗交易和深圳證券交易所綜合協議交易平臺業務的有關規定;熟悉回轉交易制度;熟悉股票交易特別處理規定;熟悉中小企業板股票暫停上市、終止上市特別規定。掌握開盤價、收盤價的產生方式;熟悉證券交易所上市證券掛牌、摘牌、停牌與復牌的規則;掌握證券除權(息)的處理辦法和除權(息)價的計算方法;熟悉證券交易異常情況的處理規定;熟悉固定收益證券綜合電子平臺的交易規定。

　　熟悉證券交易所交易信息發布及管理規則;掌握證券交易所關于交易行為監督的規定;熟悉合格境外機構投資者證券交易管理的有關規定。

　　第四章 證券經紀業務

　　熟悉證券經紀業務的含義和特點;掌握證券經紀關系的確立過程;熟悉《證券交易委托代理協議》的主要內容;掌握開立交易結算資金賬戶的要求;掌握客戶證券交易結算資金第三方存管的主要內容;熟悉證券交易委托人和證券經紀商的概念、權利和義務。

　　熟悉證券經紀業務運營管理的一般要求;熟悉經紀業務主要環節的操作規范;熟悉投資者教育和適當性管理的重點內容;熟悉經紀業務中的禁止行為;

　　熟悉證券經紀業務營銷的主要內容和實務;熟悉證券經紀業務營銷監管的基本要求;

　　熟悉經紀業務內部控制主要內容和要求;熟悉證券經紀業務的風險種類;熟悉經紀業務的風險防范措施;熟悉經紀業務的監管措施與法律責任。