2010年證券業從業資格考試大綱-證券法律法規類(香港專業人員考試部分)

　　目 錄

　　一、考試的范圍和要求

　　二、考試的法律法規目錄

　　一、考試的范圍和要求

　　本次考試的范圍包括與證券有關的法律、行政法規和法規性文件、司法解釋、中國證券監督管理委員會(以下簡稱“證監會”)的主要規章和規范性文件，以及上海、深圳證券交易所的主要規則。其中法律七件，行政法規和法規性文件七件，司法解釋二件，部門規章和規范性文件四十件，交易所規則四件。

　　(一)重點掌握以下內容：

　　1、法律;

　　2、行政法規及法規性文件;

　　3、部門規章及規范性文件(1--25)。

　　(二)一般了解以下內容：

　　1、司法解釋;

　　2、部門規章及規范性文件(26--40);

　　3、證券交易所規則。

　　二、考試的法律法規目錄

　　(一)法律

　　1、《中華人民共和國公司法》

　　(2005年10月27日第十屆全國人民代表大會常務委員會第十八次會議修訂)

　　2、《中華人民共和國證券法》

　　(2005年10月27日第十屆全國人民代表大會常務委員會第十八次會議修訂)

　　3、《中華人民共和國證券投資基金法》

　　(2003年10月28日第十屆全國人民代表大會常務委員會第五次會議通過)

　　4、《中華人民共和國刑法》(第二編第三章第三、四節)

　　(1979年7月1日第五屆全國人民代表大會第二次會議通過 1997年3月14日第八屆全國人民代表大會第五次會議修訂)

　　5、《中華人民共和國刑法修正案》

　　(1999年12月25日第九屆全國人民代表大會常務委員會第十三次會議通過)

　　6、《中華人民共和國刑法修正案(六)》

　　(2006年6月29日第十屆全國人民代表大會常務委員會第二十二次會議通過)

　　7、《中華人民共和國刑法修正案(七)》

　　(2009年2月28日第十一屆全國人民代表大會常務委員會第七次會議通過)

　　(二)行政法規及法規性文件

　　1、《證券公司監督管理條例》

　　(2008年4月23日 中華人民共和國國務院令第522號)

　　2、《證券公司風險處置條例》

　　(2008年4月23日 中華人民共和國國務院令第523號)

　　3、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》

　　(1997年12月25日 經國務院批準 國務院證券委員會發布 證委發[1997]96號)

　　4、《國務院關于股份有限公司境內上市外資股的規定》

　　(1995年12月25日 中華人民共和國國務院令第189號)

　　5、《國務院關于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規定》

　　(1994年8月4日 中華人民共和國國務院令第160號)

　　6、《國務院關于進一步加強在境外發行股票和上市管理的通知》

　　(1997年6月20日 國發[1997]21號)

　　7、《境內企業申請到香港創業板上市審批與監管指引》

　　(1999年9月21日 經國務院批準 證監會發布 證監發行字[1999]126號)