第五章 經紀業務相關實務

　　掌握股票網上發行的含義、類型;掌握股票上網發行資金申購的基本規定和操作流程。

　　掌握分紅派息的操作流程;掌握配股繳款的操作流程;熟悉股東大會網絡投票的操作規定。

　　熟悉上市開放式基金業務的有關規定;熟悉交易型開放式指數基金業務的有關規定;熟悉權證業務的有關規定;熟悉可轉換債券轉股的操作流程。

　　掌握證券公司代辦股份轉讓的含義和業務范圍;熟悉證券公司從事代辦股份轉讓服務業務的資格條件;掌握代辦股份轉讓的基本規則;熟悉非上市股份有限公司股份報價轉讓的一般內容。

　　熟悉證券公司中間介紹業務的含義;熟悉證券公司提供中間介紹業務的資格條件與業務范圍;掌握證券公司提供中間介紹業務的業務規則。

　　第六章 證券自營業務

　　掌握證券自營業務的含義、特點;掌握證券自營業務管理的基本要求;熟悉證券自營業務禁止行為的內容;熟悉證券自營業務的監管和法律責任。

　　第七章 資產管理業務

　　掌握資產管理業務的含義及種類;熟悉證券公司取得資產管理業務資格的條件;熟悉客戶資產管理業務管理的基本原則和一般規定;熟悉客戶資產托管的有關規定和要求。

　　熟悉定向資產管理業務的基本原則;熟悉定向資產管理業務運作的基本規范;熟悉定向資產管理合同應包括的基本事項和主要內容;熟悉定向資產管理業務內部控制的基本要求;

　　熟悉集合資產管理業務運作的基本規范;熟悉設立集合資產管理計劃的備案與批準程序;熟悉集合資產管理計劃說明書的基本內容;熟悉集合資產管理合同應包括的基本事項和主要內容。

　　熟悉集合資產管理業務中證券公司與客戶的權利與義務。

　　熟悉資產管理業務禁止行為的有關規定;熟悉資產管理業務的風險及防范措施;熟悉資產管理業務的監管措施和資產管理業務違反有關法規的法律責任。

　　第八章 融資融券業務

　　掌握融資融券業務的含義，熟悉融資融券業務資格管理的基本要求。

　　掌握融資融券業務管理的基本原則;掌握融資融券業務的賬戶體系;熟悉融資融券業務客戶的申請、客戶征信調查、客戶的選擇標準;熟悉融資融券業務合同與風險揭示書的基本內容;熟悉客戶開戶的基本要求及授信額度的確定和授信方式。

　　掌握融資融券交易的一般規則;掌握標的證券的范圍;熟悉有價證券充抵保證金的計算、融資融券保證金比例及計算、保證金可用余額及計算、客戶擔保物的監控;熟悉融資融券期間證券權益的處理;融資融券業務信息披露與報告。

　　熟悉證券公司融資融券業務的風險種類及其控制;熟悉融資融券業務的監管和法律責任。

　　第九章 債券回購交易

　　掌握債券質押式回購交易的概念;掌握證券交易所債券質押式回購交易的基本規則;熟悉全國銀行間市場債券質押式回購交易的基本規則

　　熟悉債券買斷式回購交易的含義;熟悉銀行間市場買斷式回購有關交易規則、風險控制及監管與處罰措施;熟悉上海證券交易所買斷式回購交易基本規則及風險控制。

　　掌握我國債券回購交易的清算與交收。

　　第十章 證券交易的結算

　　熟悉證券登記的概念、種類及其主要內容。

　　掌握清算、交收的概念;熟悉清算和交收的聯系與區別;掌握清算與交收的原則;

　　掌握結算賬戶管理的有關規定和要求。

　　掌握證券交易結算流程及各主要環節的基本內容。

　　熟悉證券交易結算風險的種類及其防范措施。

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