·考試簡介

　　對證券業從業人員實行資格管理是國際通行做法。1995年，國務院證券委發布了《證券從業人員資格管理暫行規定》，開始在我國推行證券業從業人員資格管理制度。根據這個規定，我國于1999年首次舉辦證券業從業人員資格考試，至今已舉辦了9次。30余萬人參加了考試，78228人取得各類從業資格，其中，取得一種從業資格的有49693人、取得兩種從業資格的有19632人、取得三種從業資格的有8835人、取得四種從業資格的有68人;按照從業資格類別統計，67907人取得證券經紀資格、26033人取得證券代理發行資格、19106人取得證券投資咨詢資格、441人取得證券投資基金資格。中國證券業協會行使證券業從業資格取得及執業證書管理職責。通過協會統一組織的基礎科目和一門專業科目資格考試的，即取得從業資格。通過基礎科目和兩門以上(含兩門)專業科目考試的，取得一級專業水平認證證書;通過基礎科目和四門以上(含四門)專業科目考試的，取得二級專業水平認證證書。

　　·考試科目

　　考試科目分為基礎科目和專業科目，基礎科目為證券市場基礎知識，專業科目包括：證券交易、證券發行與承銷、證券投資分析、證券投資基金。單科考試時間為 120分鐘。考生可根據需要選擇參考科目。

　　·報名條件

　　(一)報名截止日年滿 18周歲;

　　(二)具有高中或國家承認相當于高中以上文憑;

　　(三)具有完全民事行為能力。

　　·適合人群

　　協會負責人：概括地說，證券從業機構中從事證券業務的專業人員應當取得從業資格和執業證書。具體而言，證券公司中從事自營、經紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員;基金管理公司、基金托管機構中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監察稽核等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員;基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員;證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業務的專業人員及其管理人員;證券資信評估機構中從事證券資信評估業務的專業人員及其管理人員以及中國證監會規定的其他人員應當取得執業證書。相關機構不得聘用未取得執業證書的人員對外開展證券業務。被證監會依法吊銷執業證書或者因違反本辦法被協會注銷執業證書的人員，協會可在3年內不受理其執業證書申請。

　　·報名時間

　　2013年證券從業資格考試報名時間已公布，2013年證券從業資格考試報名時間(全年)安排：

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　　·報名方式

　　報名采取網上報名方式。考生登錄中國證券業協會網站，按照要求報名。報名費每單科人民幣 70元，繳付方式、收據、準考證打印等有關事項請仔細閱讀協會網站報名須知。

　　·考試時間與地點

　　2013年證券從業資格考試時間已公布公布，2013年證券從業資格考試時間(全年)安排：

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　　·考試方式

　　考試采取閉卷、計算機考試方式進行。

　　題型題量時間：

　　單選題60題，每題0.5分;

　　多項選擇40題，每題1分;

　　判斷題60題，每題0.5分;

　　試卷總分100分。考試時間120分鐘。

　　·考試大綱

　　　2013年第一次證券從業資格考試大綱尚未公布。考生可參考2012年考試大綱，請考生關注考試吧證券從業資格考試頻道，我們會在第一時間發布相關信息！

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　　·教材與課程

　　考試吧書城提供正版證券從業資格考試教材在線訂購服務。

　　》》2013年證券從業資格考試教材

　　》》證券從業考試教材及輔導用書

　　》》2013年證券從業考試網絡輔導課程

　　·證書申請

　　協會負責人：申請執業證書的人員應當取得從業資格、被證券從業機構聘用、符合《辦法》第十條規定的有關品格、聲譽方面的條件;申請從事證券投資咨詢業務的，還應當具有中國國籍、大學本科以上學歷及兩年以上證券從業經歷;申請從事證券資信評估業務的，應當具備兩年以上證券從業經歷及中國證監會有關規定的條件。執業證書通過所在機構向中國證券業協會申請。協會應當自收到執業申請之日起三十日內，向證監會備案，頒發執業證書。執業證書不實行分類。取得執業證書的人員，經機構委派，可以代表聘用機構對外開展本機構經營的證券業務。取得執業證書的人員，連續三年不在機構從業的，由協會注銷其執業證書;重新執業的，應當參加協會組織的執業培訓，并重新申請執業證書。

　　·成績查詢

　　根據歷年證券從業考試規律，證券從業考試結束后7個工作日可以查詢考試成績。

　　》》2013年9月證券從業考試成績查詢入口

　　·考場紀律

　　1. 考生務必在開考前30分鐘進入指定考場，進行現場照相，驗對準考證和身份證等有效證件。

　　2. 考生進入考場必須攜帶準考證打印件和身份證(或規定的其他有效證件)，按指定的座位就座，入座后自覺將證件放在座位左上角，以備監考人員檢查。

　　3. 遲于開考時間20分鐘者不得入場，考試開始30分鐘后方可交卷退場。開考20分鐘內未能在考試機上登錄并確認的，視為缺考。

　　4. 除必要的演算用筆外，嚴禁將任何資料、計算器及各類無線通訊工具等帶入考場。考生須按監考人員要求將隨身攜帶的物品放在指定地點。

　　5. 考生要自覺維護考場秩序，保持安靜，不準吸煙、吃東西。遇到問題可舉手，請求監考人員解釋。

　　6. 考試中途不得離開考場(提前交卷者除外)，因病不能堅持考試者，應報告監考人員，根據具體情況處理。考生交卷后應立即離開考場，不得在考場附近逗留、喧嘩。

　　7.考生不得將草稿紙帶出考場外。

　　·違紀處理

　　1.考生在考試期間有不遵守考場紀律的行為，情節較輕的，由監考人員提出批評和警告，并要求其立即改正;

　　2.考生在同一場次的考試中連續兩次受到批評和警告的，監考人員有權要求其退出考場;

　　3.考生在考試期間有以下行為之一，將被取消本年度全部考試資格及成績，并在1年內不得再報考證券從業人員資格考試：

　　(1)考生夾帶、偷看或傳遞紙條;

　　(2)用交頭接耳、互打手勢、傳遞信號等方式接傳有關考試內容信息;

　　(3)其他考試作弊行為。

　　4.在考試期間有以下行為之一的考生，監考人員有權令其退出考場，取消本年度全部考試資格及成績，情節嚴重的，送交公安機關依法對其進行處理：

　　(1) 替考者和被替考者;

　　(2) 使用假身份證或提供假證件者;

　　(3) 考生惡意操作導致考試無法正常運行;

　　(4) 嚴重擾亂考試秩序、危及考試工作人員安全者。

　　·補考規定

　　1.如出現下列情況，考試組織機構將安排補考：

　　(1)考試時考試機出現故障，開考后超過30分鐘仍不能進行考試;

　　(2)考試系統突然中斷，經考場技術人員處理仍無法恢復原有信息的;

　　2.補考場次原則上安排在當天下午最后一場考試結束后同一考點進行。

　　3.因不可抗力影響補考無法在當日進行時，補考將另行安排。中國證券業協會將在網上公告具體補考時間，有關考場負責人將電話通知考生。考生也應堅持在10天內每天瀏覽協會考試網頁，獲取補考通知。

　　·成績管理

　　考試成績合格可取得成績合格證書，考試成績長年有效。

　　通過基礎科目及任意一門專業科目考試的，即取得證券從業資格，符合《證券業從業人員資格管理辦法》規定的從業人員，可通過所在公司向中國證券業協會申請執業證書。

　　·新證券制度的特點

　　協會負責人：與原有規定比較，新的證券業從業人員資格管理制度有以下幾個特點：

　　(一)明確規定證券公司、基金管理公司、基金托管機構、基金銷售機構、證券投資咨詢機構、證券資信評估機構及中國證監會認定的其他從事證券業務的機構中從事證券業務的專業人員必須在取得從業資格的基礎上取得執業證書。

　　(二)簡化了從業資格的分類及取得條件。通過協會統一組織的基礎科目和一門專業科目資格考試的，即取得從業資格。中國證監會另有規定的人員，按照中國證監會的有關規定取得從業資格。

　　(三)證券業從業人員資格考試向社會及境外人士開放。自2003年起，凡年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的境內外人士都可以報名參加證券業從業人員資格考試。資格考試設一門基礎科目和若干專業科目，報考人員可自行選擇專業科目的門類。

　　(四)對取得從業資格的人員進行專業水平級別認證。通過基礎科目和兩門以上(含兩門)專業科目考試的，取得一級專業水平認證證書;通過基礎科目和四門以上(含四門)專業科目考試的，取得二級專業水平認證證書。

　　(五)結合執業證書管理工作，建立執業人員誠信記錄及評價制度。

　　(六)根據中國證監會的授權，由中國證券業協會行使證券業從業資格取得及執業證書管理職責。