執業證書管理

　　機構變更

　　按照一般的競業禁止原則，從業人員不得同時在兩家同業機構執業。因此從業人員變更執業機構前，必須在原機構將離職手續辦理完畢，且應確認機構為其提交離職備案信息。

　　對于原機構已做離職備案新機構提交的執業注冊變更申請，協會予以受理;對于原機構未做離職備案新機構提交的執業注冊變更申請，協會暫時不予受 理，但系統會在 “備案公示查詢”中做出提示，各機構資格管理人員應經常查看此欄目，并及時為已離職人員辦理離職備案。待原機構為離職人員報備相關信息后，協會對新機構提 交的變更申請予以受理。

　　如果離職人員與機構存在糾紛或其他因素機構不能為其辦理離職手續的，機構應向協會做出書面情況說明。

　　年檢時間

　　依據《證券業從業人員資格管理實施細則(試行)》和《證券經紀人執業注冊登記暫行辦法》，協會對取得一般證券業務的從業人員每兩年進行一次年檢;對取得證券經紀人證書的從業人員每一年進行一次年檢。

　　協會每年定期開展從業人員年檢工作，通常從當年第三季度開始至當年12月31日結束，歷時半年。

　　年檢內容

　　(一)檢查各機構執行《辦法》及《細則》的情況。機構應對人員的執業注冊情況進行自查，及時發現違反從業人員資格管理有關規定的情況并予以整改，做好業務人員的執業注冊申請、變更和執業信息備案工作。協會要求機構應在完成自查后，向協會提交從業人員管理報告。 (二)檢查從業人員持續符合執業注冊要求的情況。從業人員參加后續職業培訓是否達到規定學時，是否發生違反證券業務相關法律、法規的情形，以及遵守執業行為準則和職業道德的基本情況。

　　年檢費用

　　執業證書申請及年檢等相關費用由機構向協會統一支付。

　　年檢環節

　　一般從業人員年檢的主要環節：(一)個人填寫年檢申請表;

　　(二)機構審核，并將年檢結果在本機構進行內部公示;

　　(三)各機構年檢結果通過協會網站進行外部公示;

　　(四)協會公告年檢結果。

　　對于未通過年檢的從業人員，協會將暫停其執業，并將相關情況記入誠信系統。 2、證券經紀人年檢的主要環節：(一)機構審核;

　　(二)年檢信息公示。年檢信息公示分為證券公司內部公示和通過協會網站進行外部公示兩個階段。內部公示期為10個工作日;外部公示期為20個工作日;

　　(三)證券經紀人注冊信息更新。證券經紀人通過年檢后，注冊有效日期自動延長一年。對于未通過年檢的證券經紀人，執業證書管理系統將自動注銷其執業證書，一年內不得注冊。

　　年檢人員

　　通常情況下，年檢工作開始后，協會執業證書管理系統隨時向各公司提供需要參加當年年檢人員的名單及其完成后續職業培訓的情況。

　　年檢是協會對取得執業證書人員的定期檢查，年檢程序需通過執業人員所在機構組織完成。離開執業機構的人員，機構應及時將其離職信息報備協會，離職人員無需參加年檢。

　　年檢結果

　　協會每月10日前，通過其互聯網站公告上月取得執業證書的人員，執業證書年檢情況，執業證書被注銷、吊銷及被暫停執業的人員。

　　年檢變更注冊

　　年檢期間，協會照常受理從業人員變更執業機構的申請，一旦協會受理了變更申請，其年檢程序將被終止。變更注冊完成后，需重新進行年檢。從業人員可選擇先完成年檢再進行變更注冊，或變更注冊完成后，及時進行年檢。

　　證書注銷

　　取得執業證書的人員，連續三年不在機構從業的，由協會注銷其執業證書;重新執業的，應當參加協會組織的執業培訓，并重新申請執業證書。執業人員連續三年不在機構從事證券業務的，受到刑事處罰的，被市場禁入的，因違法或違紀行為被機構開除的，以及違反職業道德的，由協會注銷其執業證書。

　　被中國證監會依法吊銷執業證書或者因違反本辦法被協會注銷執業證書的人員，協會可在3年內不受理其執業證書申請

　　申請機構及崗位條件

　　證券從業資格證書申請時間及申請條件

　　證券從業資格考試有什么作用？

　　證券從業資格考試如何取得執業證書？

關注"證券從業"官方微信考前內部資料、考試備考信息等!

證券從業題庫【手機題庫下載】 | 搜索公眾微信號"566證券從業"