證書申請常見問題

　　問：證券從業執業證書有什么用?

　　答：中國證監會頒布了《證券業從業人員資格管理辦法》，將證券業從業人員納入統一的資格管理體系，規定自2003年2月1日起，中國境內從事證券業務的機構中從事證券業務的專業人員必須在取得從業資格的基礎上取得執業證書。

　　問：證券從業資格考試執業證書分類嗎?

　　答：執業證書不分類。但是，根據申請條件的不同，目前設三種執業崗位。即一般證券業務、證券投資咨詢業務、證券資信評估業務。一般證券業務涵的范圍較大，是指除證券投資咨詢業務、證券資信評估業務以外的其他證券業務。取得執業證書的人員，經機構委派，可以代表聘用機構對外開展本機構經營的證券業務。

　　問：證券從業證書和證券執業證書有什么區別?

　　答：1.通過證券從業資格考試基礎+任意一科專業后取得的是證券從業資格，可以從網上打印考試合格證。

　　2. 證券從業資格考試單科成績是長期有效的。

　　3.考試通過后除了考試合格證之外是沒有別的證書的。

　　4.證券執業證書是當你去證券公司工作后，你工作的證券公司拿著業資格考試合格證去證券從業協會幫你申請下來的。執業證書的申請只能證券公司去辦理，個人不能辦理的。

　　問：證券考試成績有效期兩年指的是什么?

　　答：證券單科成績也是長期有效的。2年是指執業資格證書的年檢制度。 成績合格證不等于從業資格證書，通過一門基礎和任意一門專業科目考試的考生，具有證券從業資格，符合《證券業從業人員資格管理辦法》規定的從業人員，可通過所在機構向中國證券業協會申請執業證書。 而執業證書是有年檢制度的。執業證書自取得之日起每(兩)年檢查一次。 。

　　問：境外人員可否申請執業證書?

　　答：除證券投資咨詢業務的執業證書對申請人有中華人民共和國國籍的要求外，其他執業崗位的執業證書對申請人沒有國籍的要求。境外人員只要符合執業證書申請的條件，即可由其所在機構為其辦理執業證書申請。

　　問：香港專業人員如何申請內地證券執業資格?

　　答：取得內地證券從業資格的香港專業人員如果被一家內地證券從業機構聘用，可按照與內地其他專業人員同樣的條件和程序通過其聘用機構向中國證券業協會申請取得執業資格證書。

　　問：證券執業證書可以打印嗎?

　　答：可以。登陸中國證券業協會從業人員管理平臺查詢，然后自己打印就可以了，或者你保存電子版的也可以。 對于符合條件的申請，協會予以通過，生成電子版執業證書，并在協會網站公告。

　　答：取得內地證券從業資格的香港專業人員如果被一家內地證券從業機構聘用，可按照與內地其他專業人員同樣的條件和程序通過其聘用機構向中國證券業協會申請取得執業資格證書。

　　問：如何注銷證券執業證書?

　　答：取得執業證書的人員，連續三年不在機構從業的，由協會注銷其執業證書;重新執業的，應當參加協會組織的執業培訓，并重新申請執業證書。

　　問：我在證券公司上班申請證券執業證書了，我現在要換別的證券公司，原來申請的職業證書要怎么處理?

　　答：按照一般的競業禁止原則，從業人員不得同時在兩家同業機構執業。因此從業人員變更執業機構前，必須在原機構將離職手續辦理完畢，且應確認機構為其提交離職備案信息。

　　對于原機構已做離職備案新機構提交的執業注冊變更申請，協會予以受理;對于原機構未做離職備案新機構提交的執業注冊變更申請，協會暫時不予受 理，但系統會在 “備案公示查詢”中做出提示，各機構資格管理人員應經常查看此欄目，并及時為已離職人員辦理離職備案。待原機構為離職人員報備相關信息后，協會對新機構提 交的變更申請予以受理。

　　如果離職人員與機構存在糾紛或其他因素機構不能為其辦理離職手續的，機構應向協會做出書面情況說明。

　　申請流程及入口

　　申請機構及崗位條件

　　證券從業資格證書申請時間及申請條件

　　證券從業資格考試有什么作用？

　　證券從業資格考試如何取得執業證書？

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