2015年證券從業資格考試常見問題解答

　　1、 報名參加證券從業資格考試的5員，應當具備哪些條件才能報考?

　　報名參加從業資格考試者需具備以下條件：

　　(1)報名截止日年滿 18周歲;

　　(2)具有高中或國家承認相當于高中以上文憑;

　　(3)具有完全民事行為能力。

　　2、從業資格考試都有哪些科目?

　　從業資格考試科目由基礎科目和專業科目組成。基礎科目為必考科目，專業科目由應考人員自選。

　　基礎科目為證券市場基礎知識，內容包括：證券基本知識，國家有關證券的法律、法規，證券從業人員職業操守、執業規范等。

　　專業科目包括：證券交易、證券發行與承銷、證券投資分析、證券投資基金。

　　單科考試時間為 120分鐘(其中前10分鐘為拍照時間)。 考生可根據需要選擇參考科目。

　　3、題型及分值

　　單選題60題，每題0.5分;

　　多選題50題，每題1分;

　　判斷題40題，每題0.5分;(2009年開始判斷題答錯不再倒扣分)

　　合計150道題，試卷總分100分，60分及格。

　　4、報名方式

　　證券業從業人員資格考試報名采取網上報名方式。考生登錄中國證券業協會網站：www.sac.net.cn ，按照要求報名。

　　5、從業資格考試如何收費?

　　從業資格考試收費標準為每單科人民幣70元。

　　6、考試方式

　　考試采取閉卷、計算機考試方式進行。

　　7、從業資格考試成績的時效性和作用

　　通過基礎科目和任意一門專業科目考試的，即為資格考試合格人員，同時取得證券從業資格。證券從業資格考試合格證書由中國證券業協會面向考試成績合格者頒發，考試成績長期有效。

　　8、從業資格考試合格證書需要申請嗎?怎樣領取成績合格證書?

　　從業資格考試合格證書不需要申請，通過任意一門科目考試者均有單科考試成績合格證書。考試結束后15天，考生只需在協會網站考試成績查詢窗口輸入有效證件即可下載成績合格證書。

　　9、成績合格證是否就是從業資格證書?如果不是的話，我該如何申請證書?證書是否需要年檢?怎樣年檢?

　　成績合格證不等于從業資格證書，通過一門基礎和任意一門專業科目考試的考生，具有證券從業資格，符合《證券業從業人員資格管理辦法》規定的從業人員，可通過所在機構向中國證券業協會申請執業證書。執業證書自取得之日起每(兩)年檢查一次。具體年檢事宜請咨詢相關所在機構或關注中國證券業協會網站的相關公告。

　　10、以往的證券業從業人員資格考試帳號是否還可以繼續沿用?

　　為方便廣大考生報名,自2012年第四次證券從業人員資格考試起,考生新注冊的報考帳號可在今后的考試中繼續使用,無須重新注冊報名。考生可憑個人證件號碼(身份證、軍官證和護照)登錄報名網站。特別提醒：集體帳號(包括集體帳號下的考生)目前暫不支持報考帳號沿用功能，下次報名仍需重新注冊。

　　11、首次參加證券業從業人員資格考試，不知道如何注冊帳號

　　證券業從業人員資格考試采用在線報名，可登陸中國證券業協會網站“考試報名”鏈接到在線報名平臺進行注冊報考。考生注冊報考賬號后，可通過在線支付或郵局匯款方式支付報名費用。具體流程詳情請參見報名須知中網上報名具體流程。

　　12、郵局匯款樣張上為什么沒有收款人地址?

　　考生通過郵局直接匯款到郵局的專用商戶號(110420020)，所以不需要填寫收款人地址。

　　13、考生已繳費但是網上至今仍顯示“未繳費”，該如何處理?

　　如果是在線支付，可能會由于網絡延時導致狀態刷新延遲，請在支付成功后耐心等候2小時左右。如2小時后網上仍顯示未繳費，請先核實用于支付的銀行卡上是否被扣除了相應報名費用，確認已被扣除的可撥打021-61651128咨詢;如果確認未被扣款請重新支付。

　　如是郵局匯款，根據郵局的工作周期會有3-5個工作日的延遲，如匯款3-5工作日后網上仍顯示未繳費可撥打021-61651128咨詢。

　　14、通過在線支付多支付了一次報名費，在什么時候以什么方式退回?

　　在線支付多繳的費用在考試結束后將統一退至原繳費所持的銀行卡。注：退款手續費直接從報名費中扣除。

　　15、考生未在報名規定時間內匯款且到賬了，何時退款?如何退回?退款是否收取手續費?

　　未在報名規定時間內匯款且到賬的，郵局會直接安排退匯，不額外收取手續費。退款時間視各郵局工作周期，可至郵局咨詢。

　　16、個人考生匯款單沒填寫帳號或帳號填寫有誤，該如何處理?處理時間是多久?

　　請撥打021-61651128-1咨詢(此類情況可能存在多種問題，請考生致電服務熱線咨詢)。

　　17、個人考生匯款單商戶客戶號填寫有誤，該如何處理?處理時間是多久?

　　請撥打021-61651128咨詢，并根據客服提示傳真匯款底單至ATA公司，自傳真完成5工作日內完成處理。(錯誤的商戶號必須為ATA承辦考試對應的商戶號方可處理，否則無法處理，請考生咨詢郵局)該問題的處理僅限于報名期間，報名截止不再處理，將于考后統一退款。

　　18、如果有事無法參加考試，如何辦理退考?退款將以何種方式退回?

　　考生可在報名期間登陸報名網站，點擊“已報考科目”自行刪除科目，考生已支付的費用將在考試結束后統一原路退回，即在線支付的報名費用統一退回原繳費所持的銀行卡，郵局匯款的報名費用統一退回郵局，考生可在考試結束后自行查詢銀行卡或等待郵局的取款通知單。但報名截止后無法退考，考生因故未去參加考試視為棄考，不予退款。

　　19、報名系統中考生個人信息有誤，如何進行更改?

　　報名時，如姓名、性別、證件類型、證件號碼、出生年月、報考城市、報考科目有誤時，只能在報名期間自行修改，

　　20、考生的報考區域、報考科目有誤，如何進行更改?

　　報名報名期間考生可根據自身情況修改自己的報考區域和已報考科目。報名截止后無法修改報考區域及報考科目。

　　21、如何打印準考證?何時開始打印?

　　開通準考證打印日期一般為考前5天。考生可憑報名時獲取的賬號和密碼登錄證券業從業人員資格考試頁面，自行打印準考證。

　　22、證券業從業人員資格考試如何復查成績?是否需要付費?

　　考生可在成績公布后20日內申請成績復核服務，超過規定時間不予受理。成績復核僅限于檢查、核加各類題目的正確率、已得分數的計算、合計以及登錄是否有誤，成績復核后的成績為最終成績，不得再次復核。申請辦法如下：

　　(1)考生登陸http://kw.ata.net.cn/page/step1.asp;

　　(2)詳細填寫申請信息;

　　(3)在線支付服務費用(20元/科次);

　　(4)致電021-61651128*客戶服務(信息核實)，確認已經繳費;

　　(5)ATA在10個工作日內用掛號信方式寄出成績復核單。

　　23、考試結束后多久公布成績?

　　全部科目考試結束后7個工作日可以查詢考試成績，具體時間請關注中國證券業協會網站的相關公告。

　　24、如何申請發票?發票何時可以郵寄?郵寄方式是怎樣的?

　　(1)集體報名：不需要申請，考試結束后將為集體報名單位統一以掛號信郵寄發票。

　　(2)需要發票的個人，須在報名截止日之前，登陸報名網頁申請，發票將在考試結束后統一以平信方式郵寄。

　　25、沒有在報名期間申請發票的個人考生，是否還可以補辦申請?

　　在報名結束后無法再補申請發票。如需發票請在考試結束后致電021-61651128-1咨詢辦理。

　　26、如果考試發票長期沒有收到，該怎么辦?

　　(1)集體報名：可致電021-61651128-1咨詢。

　　(2)個人報名：一般在報名期間申請發票的考生，我們都會在考試結束后14個工作日內郵寄出發票，但是由于平信郵寄比較緩慢，請考生耐心等待。如考試結束一個月后未收到發票，可致電021-61651128-1咨詢。

　　27、中國證券業從業人員資格考試考場紀律

　　1.　考試一律在指定時間和考場內進行;

　　2.　考生可在開考前30分鐘進入指定考場，進行現場照相，監考人員將核對考生準考證和身份證等有效證件。考生進入考場后不得擅自離開考場。如考生有特殊原因需要暫離考場，必須向監考人員申請，且返回考場時必須重新采集考生照片。如遇考生不服從監考人員安排，監考人員有權判定考生違紀;

　　3.　考生進入考場必須攜帶準考證打印件和身份證(無身份證者可憑臨時身份證、軍官證、護照參加考試，其他證件均屬無效)，按指定的座位就座，入座后自覺將證件放在座位左上角，以備監考人員檢查;

　　4.　考生拍照進入考場至考試結束前一律不得擅自離開座位和考場(提前交卷者除外)，特殊情況必須有監考人員陪同;

　　5.　開考20分鐘后未能在考試機上登錄并確認的，視為缺考;開考30分鐘后方可交卷離場。

　　6.　考試過程中，考生桌面上只放置演算筆、準考證、身份證及草稿用紙等，其他與考試無關的物品一律按監考人員要求存放在指定地點。考試期間未經監考老師允許，考生不得取用已經存放的個人物品。

　　7.　考試過程中，考生應將手機置于關機狀態，如果發現考生有翻看手機的情況，監考老師有權判定為違紀。

　　8.　考生要自覺維護考場秩序，保持安靜，不準吸煙、吃東西。

　　9.　考生遇到問題應舉手示意，得到監考人員允許后方可詢問。

　　10.　考生因病不能堅持考試的，應報告監考人員。

　　11.　考生交卷后應立即離開考場，離場時不得將演算草稿紙帶出或試圖帶出考場，離場后不得在考場附近逗留、喧嘩。

　　12.　所有參加考試的考生對考試試題內容有保密的義務。所有考試的試題內容，均屬于中國證券業協會版權所有，考生未經授權，不得以任何方式或理由將試題內容進行抄錄、復制、傳播。

　　28、中國證券業從業人員資格考試違紀處理辦法

　　1、參加考試人員不符合報名條件，弄虛作假參加資格考試的，協會一年內不受理其資格考試報名申請;已經參加考試的，取消其考試成績。

　　2、參加考試人員有以下情形之一，經監考老師提醒后無效的，該科考試成績按零分處理，并在一年內不得報名參加資格考試：

　　a) 考試期間，交頭接耳、互打手勢的;

　　b) 考試期間，在考場內外喧嘩的;

　　c) 拒不按要求存放物品的;

　　d) 將演算草稿紙帶離考場的;

　　e) 考生未經許可擅自中途離開考場的;

　　f) 其他一般違紀違規行為。

　　3、參加考試人員有以下情形之一的，該科考試成績按零分處理，并在兩年內不得報名參加資格考試：

　　a) 偽造或涂改準考證的;

　　b) 偷看他人答題，幫助他人作答，縱容他人抄襲的;

　　c) 抄襲或試圖抄襲帶入考場的筆記、書本、紙條的;

　　d) 試圖使用通訊及攝錄設備的;

　　e) 使用或提供偽造、涂改身份證件的;

　　f) 由他人替考或者冒名頂替他人參加考試的;

　　g) 教唆或組織集體(2人以上)作弊的;

　　h) 考生惡意操作導致考試無法正常運行的;

　　i) 侮辱、謾罵或蓄意報復、毆打考場工作人員的;

　　j) 其他嚴重違紀違規行為。

　　4、證券從業人員存在以上違紀違規行為的，中國證券業協會將相關信息記入證券從業人員誠信信息管理系統;并可注銷該從業人員的執業證書，三年內不受理其執業注冊申請。

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