證券業從業人員資格考試測試制度改革常見問題解答

　　2015年7月9日，我會發布了《關于證券業從業人員資格考試測試制度改革有關問題的通知》(中證協發[2015]147號)。為方便考生及從業人員準確理解通知相關內容，我會準備了如下問題解答，供參考。今后，將根據改革實施情況和考生需求，適時補充和更新解答。

　　一、重點熱點事項

　　1、為什么要進行考試測試改革?

　　答：改革前的各項考試測試制度，對于確保證券行業從業人員勝任能力發揮了重要作用。隨著證券行業不斷創新發展，金融領域各項業務不斷融合，證券行業對從業人員的知識結構、專業素質提出了新的要求，為了適應證券行業創新發展對從業人員素質需要，在廣泛征求行業意見的基礎上，我會決定對證券業從業人員考試測試制度進行改革。

　　2、改革后的資格考試有幾類?

　　答：改革后的資格考試有三類，一是面向即將進入證券業從業的人員的“入門資格考試”，二是主要面向已經進入證券業從業的人員的“專業資格考試”，三是主要面向擬任證券經營機構高級管理人員的“管理資質測試”。

　　3、改革后的資格考試什么時候開考?

　　答：從2015年7月1日開始實施新的考試測試。

　　4、改革前的資格考試什么時候截止?

　　答：改革前的考試測試科目繼續實施至2015年12月31日止。

　　改革前的《證券市場基礎知識》、《證券交易》、《證券發行與承銷》和《證券投資分析》將開考到2015年12月31日為止，《證券投資基金》科目考試已移交中國證券投資基金業協會。

　　5、2015年7月1日至12月31日期間的考試，考生可以自主選擇考試科目嗎?

　　答：可以。2015年7月1日至12月31日期間，考生可以自主選擇報考新的科目或現行考試測試科目。

　　6、2016年1月1日以后考生能選擇改革前的科目嗎?

　　答：自2016年1月1日起，改革前的考試測試科目不再開考，所有考生只能報考新的科目。

　　7、改革前的成績還有效嗎?

　　答：有效。改革前的成績按照“平衡、全面、自由”的原則與新的制度銜接，一是“能認的都認”，改革前考試測試合格的，改革后依然合格，全面認可改革前的合格成績，實行“改革前的成績都有用”;二是“能選的可選”，改革前部分科目成績合格但未考試合格，可選擇補考改革后的相應科目，達到合格成績就可以認定為考試合格，實行“改革前的成績可選用”;三是“能給的都給”，降低一般從業資格考試合格門檻和證券經紀人專項考試合格資格銜接門檻，規定科目成績合格就可以認定為入門資格考試合格，實行“改革前的成績有大用”。

　　8、考生選擇考新科目好，還是改革前的科目好?

　　答：2015年7月1日至12月31日期間，考生可以自主選擇報考新的科目或現行考試測試科目。當然選擇哪個科目，還要看自己考試復習準備的情況。

　　如果準備明年參加考試，選擇改革后的科目比較好。原因是新的入門考試科目難度降低，入門考試、專業考試和管理資質測試之間科目銜接、難度遞進，符合考生職業發展和知識技能積累規律，便于準備，有利工作。

　　如果準備今年參加考試，選擇改革前的科目比較好。改革前考試測試科目繼續實施至2015年12月31日止，就是考慮到部分考生已經先期進入現行考試科目，熟悉現行科目考試大綱和教材，甚至通過了部分科目;這部分考生選擇現行考試測試科目好。

　　總之，考生應該根據自己的實際情況，自主擇優選擇。

　　二、入門資格考試

　　9、參加入門資格考試需要什么條件?

　　答：年滿18周歲、具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員，都可報名參加入門資格考試。

　　10、改革后的入門資格考試考什么科目?

　　答：入門資格考兩科，一科是《證券市場基本法律法規》,另一科是《金融市場基礎知識》。

　　11、入門資格考試考什么題型?

　　答：入門資格的題型只有選擇題。

　　12、入門資格考試考多少題?

　　答：入門資格考試試卷一共有100道題。

　　13、入門資格考試考多少時間?

　　答：入門資格考試時間是120分鐘。

　　14、入門資格考試的難度怎么樣?

　　答：改革后的入門資格考試盡管要考兩科，考試的范圍也從資本市場擴大到了金融市場，但是考試難度有較大幅度的降低：一是考試內容從專業知識、專業技能和專業操守調整為專業知識和專業操守，改革后的兩科內容與改革前的一科《證券市場基礎知識》大體相當，每科題量從原來150題降低到100題，降低了三分之一;二是知識點的掌握程度從應知應會調整為以應知為主，比改革前的《證券市場基礎知識》難度有相當程度降低，考試題型從單選題、多選題和判斷題三種調整為選擇題一種，減少了三分之二。

　　從總體上看，改革后的入門考試兩個科目加起來的難度，比改革前的《證券市場基礎知識》單科的考試難度要低。

　　15、入門資格考試成績有效期有多長?

　　答：入門資格考試通過后，合格成績長期有效。

　　16、入門資格考試通過獲得什么資格?

　　答：入門資格考試通過獲得入門資格，一經注冊就可從事一般證券業務。

　　17、改革前的考試成績是否有效?

　　答：改革前的《證券市場基礎知識》、《證券交易》、《證券發行與承銷》和《證券投資分析》考試合格成績依然長期有效。

　　18、入門資格考試改革的最大亮點是什么?

　　答：這次入門資格考試改革的最大亮點之一是從2015年7月1日起，凡持有改革前的《證券市場基礎知識》一個科目合格成績，就獲得入門資格。

　　19、證券經紀人專項考試成績如何銜接?

　　答：2008年12月-2009年11月期間，我會曾組織8次證券經紀人專項考試，開考兩科，一科是《證券市場基礎》，另一科是《證券經紀業務營銷》。

　　(1)通過考試科目《證券市場基礎》和《證券經紀業務營銷》的考生，可以認定為改革后的入門資格考試合格。

　　(2)只通過《證券市場基礎》的考生，還需要通過改革后的《證券市場基本法律法規》，就可以認定為入門資格考試合格。

　　(3)只通過《證券經紀業務營銷》的考生，可以任選通過改革后的《證券市場基本法律法規》或《金融市場基礎知識》一科以后，就可以認定為入門資格考試合格。

　　三、專業資格考試

　　20、專業資格考試最大調整是什么?

　　答：專業資格考試的最大調整是區別對待考試報名條件與資格申請條件，降低專業資格考試的報名條件，允許完成入門知識積累的人員參加考試，以考代學，以考代練，先期了解專項業務，增加磨練專業本領的機會和途徑。

　　21、參加專業資格考試需要什么條件?

　　答：入門資格考試合格的，均可參加專業資格考試。

　　22、專業資格考試考幾科?

　　答：專業資格考試只考一科。保薦代表人考一科《投資銀行業務》，證券分析師考一科《發布證券研究報告業務》，證券投資顧問考一科《證券投資顧問業務》。

　　23、專業資格考試考什么?

　　答：專業資格考試突出考查從事專項業務必備的業務流程、業務標準和業務技能。

　　24、專業資格考試考什么題型?

　　答：專業資格考試只考選擇題。

　　25、專業資格考試考多少題?

　　答：專業資格考試考120道題。

　　26、專業資格考試考多少時間?

　　答：專業資格考試考180分鐘。

　　27、專業資格考試要求有多高?

　　答：專業資格考試要求以應會為主，基本勝任專項業務工作就不難通過專業資格考試，死記硬背難以通過專業資格考試。

　　28、專業資格考試成績有多長有效期?

　　答：考生取得專業資格考試合格成績后，應當每年參加并完成我會組織的相應業務培訓，掌握最新的必備業務流程、業務標準和業務技能;未按要求完成相應業務培訓，沒有及時更新必備業務流程、業務標準和業務技能，合格成績失效。

　　29、專業資格考試合格有什么用?

　　答：專業資格考試合格，又具備其他相應規定條件，在合格成績有效期內可以按規定程序申請取得相應的專業資格，一經注冊就可從事相應專項業務。

　　30、原有的保薦代表人考試有效合格成績還有用嗎?

　　答：改革前的保薦代表人考試考兩科，一科是《證券知識綜合考試》，另一科是《投資銀行業務考試》。改革前的保薦代表人考試合格，改革后仍然認可。

　　31、改革前證券投資咨詢資格考試合格成績怎么銜接?

　　答：改革前的證券投資咨詢資格考試考兩科，一科是《證券市場基礎知識》，另一科是《證券投資分析》。

　　(1)通過改革前的考試科目《證券市場基礎知識》和《證券投資分析》的，可以認定為證券分析師資格考試合格或證券投資顧問資格考試合格或證券投資咨詢業務(其他)資格考試合格。

　　(2)只通過改革前的《證券市場基礎知識》的考生，還需通過改革后的《發布證券研究報告業務》科目，才可認定為證券分析師資格考試合格。

　　(3)只通過改革前的《證券市場基礎知識》的考生，還需通過改革后的《證券投資顧問業務》科目，才可認定為證券投資顧問資格考試合格。

　　(4)只通過改革前的《證券投資分析》科目的考生，還需要通過改革后的《證券市場基本法律法規》科目和《金融市場基礎知識》科目后，才可認定為證券分析師資格考試合格或證券投資顧問資格考試合格或證券投資咨詢業務(其他)資格考試合格。

　　四、管理資質測試

　　32、參加管理資質測試需要什么條件?

　　答：與專業資格報考試報考條件一樣，入門資格考試合格的，均可參加管理資質測試。

　　33、管理資質測試考幾科?

　　答：管理資質測試考一科，證券公司高管只考《證券公司高級管理人員資質測試》一科;證券評級業務高管只考一科《證券評級業務高級管理人員資質測試》;證券公司合規總監加考一科《證券公司合規管理人員勝任能力測試》。

　　34、管理資質測試考什么?

　　答：管理資質測試考法規，集中考查法定的管理流程和管理標準。

　　35、管理資質測試考什么題型?

　　答：管理資質測試只考選擇題。

　　36、管理資質測試考多少題?

　　答：管理資質測試考120道題。

　　37、管理資質測試考多少時間?

　　答：管理資質測試考120分鐘。

　　38、管理資質測試要求有多高?

　　答：管理資質測試以合規為主，掌握主要的監管規定和監管要求就不難通過管理資質測試。

　　39、管理資質測試是否實行開卷?

　　答：管理資質測試主要測試法規中規定的管理流程和管理標準，需要牢記在心，入心入骨，形成合規自覺，不實行開卷。

　　40、管理資質測試成績有多長有效期?

　　答：管理資質測試的合格成績有效期為3年;3年以后需要重新測試更新的法定管理流程和管理標準。

　　41、管理資質測試合格有什么用?

　　答：管理資質測試合格，又具備其他相應規定條件，在合格成績有效期內可以按規定程序向各地證監局申請相應管理資格。

　　42、改革前管理資質測試合格現在還合格嗎?

　　答：改革前的管理資質測試有效合格成績，改革后仍然合格有效。

　　五、大綱教材

　　43、如何查找資格改革后的考試大綱?

　　答：我會已經在中國證券業協會官網的通知公告欄發布了新的考試測試大綱，鏈接地址如下：

　　(1)《證券業從業人員一般從業資格考試大綱》

　　(http://www.sac.net.cn/tzgg/201411/t20141104_108769.html);

　　(2)《保薦代表人勝任能力考試大綱(2014)》

　　(http://www.sac.net.cn/tzgg/201410/t20141015_106700.html;

　　(3) 《證券分析師勝任能力考試大綱(2015)》

　　(http://www.sac.net.cn/tzgg/201501/t20150109_115290.html);

　　(4)《證券公司高級管理人員資質測試大綱(2014)》

　　(http://www.sac.net.cn/tzgg/201404/t20140408_88008.html);

　　(5)《證券評級業務高級管理人員資質測試大綱(2015)》

　　(http://www.sac.net.cn/tzgg/201503/t20150325_120530.html);

　　(6)《證券公司合規管理人員勝任能力測試大綱(2015)》

　　(http://www.sac.net.cn/tzgg/201504/t20150401_120756.html)。

　　44、如何訂購改革后的入門資格考試教材?

　　答：我會正在組織《證券業從業人員一般從業資格考試大綱》的配套教材，預計2016年初發行上市，具體請關注中國證券業協會官網的有關公告。

　　45、如何查找改革前的資格考試大綱?

　　答：2015年7月1日至12月31日期間繼續開考的現行資格考試大綱《證券業從業人員資格考試大綱(2012)》，鏈接地址如下：

　　(http://www.sac.net.cn/tzgg/201206/U020120726382800684230.doc)。

　　46、如何購買改革前的資格考試教材?

　　答：訂購2015年7月1日至12月31日期間繼續開考的現行資格考試大綱《證券業從業人員資格考試大綱(2012)》的配套教材，鏈接地址如下：(http://www.sac.net.cn/cyry/kspt/jcdg/)。

　　47、是否組織考前培訓?

　　答：協會不舉辦任何考前培訓，不編寫考試輔導材料，也不授權任何機構及個人舉辦相關培訓及出版相關輔導材料。

　　六、考試紀律

　　48、改革后的考試紀律是否會放松?

　　答：盡管本次改革適時降低了入門資格考試門檻，但是考試紀律只會加強，不會放松。參加考試人員發生違紀違規行為，協會將根據情節的嚴重程度，給予取消當場考試成績、禁考一至兩年的處理，并將違紀情況記入誠信信息管理系統;其中執業注冊人員發生違紀違規的，協會還將給予注銷其執業證書并在三年內不受理其執業注冊申請的自律處分。

　　七、后續安排

　　49、改革準備工作進展如何?

　　答：本次考試測試具體改革實施方案、命題組卷改革方案也經我會會長辦公會審議通過，各項改革工作準備基本就緒。

　　50、還有哪些后續改革安排?

　　答：后續還將適時推出各類考試合格考生執業注冊相關規定，專項業務后續培訓管理辦法等。我會還將根據《證券法》修訂情況、資本市場創新發展的情況，不斷改革從業人員管理、從業人員考試測試相關制度。

　　中國證券業協會

　　2015年7月9日

　　官方公告：證券業從業人員資格考試測試制度改革問題通知

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