一.歷年考試情況

　　1999年我國第一次進行證券投資咨詢資格考試，當年報考人數達9100人，實際參加考試的人數為8800人，合格分數線為72分，合格率為44%。

　　2000年4月29—30日進行的第二次全國證券從業人員資格考試，考試科目為《證券基礎知識》、證券發行與承銷》、《證券交易》、《證券投資分析》四門，題目類型包括單項選擇題，多項選擇題，判斷題，填空題，簡答題，計算題。當年報考人數91126人。證券基礎知識合格分數線67分，通過率60%。證券發行與承銷合格分數線67分，通過率70%。證券交易合格分數線67分，通過率67%。證券投資分析合格分數線70分，通過率為40%。

　　從2001年——2003年的考試來看，考試采用標準化客觀試題，題型分為3類：單項選擇題、多項選擇題和判斷題。每科目總題量為200道試題，其中單項選擇題60道，多項選擇題70道，判斷題70道。每科目總分100分，每道題0.5分，考試時間為150分鐘。考試所有科目答題均采用標準化答題卡形式，用2B鉛筆進行填涂。合格分數線為60分。當年報考人數逾10萬人。2003年證券投資基金率先開始使用計算機上機考試，取得較好效果

　　2004年的全國證券從業資格考試方式已經全部改為計算機上機考試，但總的題量、題型并沒有大的變化。

　　二.題型解析

　　根據歷年的考題，尤其是2001年、2002年的考題特點。可以大致歸納如下常見的出題方法：

　　1.根據重大時間、地點、人物、事件出題。如就深、滬證券交易所的成立時間，可以出判斷題、單選題。就世界第一個證券交易所成立的時間、地點可以出單選、判斷題。就道-瓊斯指數的創始人可以出判斷題、單選題、多選題。

　　2.重大法規、規則出題。如就證券交易印花稅、股東會議人數、證券交易傭金、市場禁入規定、高管人員任職資格、信息披露制度等等，判斷、單選、多選等各種題型都可以出。這部分的內容是相當多的。

　　3.反向出題。就正確的內容反向出題，在判斷題中這種出題方法和常見。如期貨交易雙方都要開立保證金帳戶并存入保證金，此可以出題為判斷：進行期貨交易無須存入保證金，這就是反向出題。

　　4.跨章節出題。學員學習的時候一般都是按章節的順序進行學習，但是有時候題目跨章節出題。如證券基礎中，把股票、債券、基金、衍生證券等證券工具的性質、特征、功能等混合起來，可以出各種題型。依此類推，各門課程都可以如法炮制。

　　5.計算題隱蔽出題。以前的考題有專門的計算解答題，2001年取消了這種題型，但并不等于這些內容不考了。重要的計算方法，如送配除權等的計算，可以轉化為單選、判斷等題型出題。

　　6.條件出題。證券市場是法制化的市場，對各種業務都有限制條件，如證券公司成為經紀商、承銷商;公司首發、增發配股等等，都有很多限制條件，這些條件，很容易出題，多選題做常見，其他題型也可以出。

　　7.對比出題。把相關的內容綜合起來進行對比，就其相同點和區別來出題。如金融期貨和金融期權、證券自營與證券經紀、有限公司與股份有限公司、技術分析與基本分析、股票發行與債券發行等等。

　　8.根據容易使學員混淆的內容出題。很多課程內容簡單很容易讓學員混淆模糊，如B股的計價和交易都是用美元與港幣，而其面值卻是人民幣;滬深證券交易所成立時間和滬深指數發布時間雖然相近，但并非同一時間。這些內容，學員在學習的時候一定要仔細。

　　出題方法沒有一定之規，學員可以根據這些總結出常見的出題方法，有針對性地對課程進行學習。

　　三.學習方法

　　(一)考題特點

　　考題的特點是點多面廣、時間緊、題量大、單題分值小。

　　(二)學習方法

　　基于這種特點，學習的方法是：

　　1.全面系統學習。學員對于參加考試的課程，必須全面系統地學習。對于課程的所有要點，必須全面掌握。很難說什么是重點，什么不是重點。從一些重要的歷史性的時間、地點、人物，到證券價值的決定、證券投資組合的模型，再到最新的政策法規的等等，都是考試的范圍。全面學習并掌握了考試課程，應付考試可以說是游刃有余，胸有成竹。任何投機取巧的方法，猜題、押題的方法，對付這樣的考試，只能適得其反。

　　2.在理解的基礎上記憶。應該說，學員在工作之余進行學習，課程和相關法規的內容還是很多的。大量的知識點和政策法規要學習，記憶量是相當大的。一般學員都會有畏難情緒。其實，這種考試并不是傳統的需要“死記硬背”的考試方法，排除了簡答題、論述題、填空題等題型，考試的目的是了解學員掌握知識面的情況。如果學員理解了課程內容，應付考試就已經有一定的把握了。而且，理解也就是記憶的最好前提，尤其是學員通過學習在工作學以致用的前提。

　　3.抓住要點。在很短的時間內，學員要學習大量的課程內容和法律法規，學習任務很重，內容很多。面對繁雜的內容，學習的最佳方式是要抓住要點。想完全記住課程所有內容是不可能的，也是不現實的。所以知識都有一個主次輕重，本叢書的一大特點是從浩繁的課程內容和相關法規中提煉出要點，以便學員消化吸收，可以取得事半功倍的效果。

　　4.條理化記憶。根據人類大腦特點，人類的知識儲存習慣條理化的方式，在學習過程中，學員如果能夠適當進行總結，以知識樹的方式進行儲存，課程要點可以非常清晰地保留在學員的記憶里。本叢書做了一些歸納，已經用框圖的方式總結了很多課程要點，應該對學員會有很好的幫助。學員還可以自己根據自己的理解和需要做一些歸納總結。

　　5.注重實用。考試的大量內容是學員工作中要碰到的問題，包括各種目前實用的和最新的法律、法規、政策、規則、操作規程等，既是考試的重要內容，也是學員在工作中要用到的。只是學員在工作中能只是側重其中的某一方面而已。在學習當中，側重從實用的角度進行學習，即符合考試有大量實物內容的特點，又幫助學員緊密聯系實際工作，一舉兩得。尤其是實際工作中就能接觸到的東西，是很容易理解和記憶的。

　　總之，全面系統地掌握了課程的要點，考試起來會很輕松。

　　四.應試技巧

　　根據出題和考試的特點，學員應試可以參考以下幾點方法：

　　1.不糾纏難題。遇到難題，可以在考試界面是先做好標記，不要糾纏，最后有時間再解決。原因是單題分值小，時間緊，題量大。

　　2.不漏答題。即使有難題、學員感覺拿不準的題，盡量都要給出一個答案。原因是這種考試模式，都答了，至少有選對的概率。

　　3.考前不押題。猜題、押題，適得其反。

　　4.考前安排適當時間學習，臨考急時抱佛腳，學習與考試的效果和感覺都會很差的。

　　5.根據常識答題。學員工作任務重，學習時間緊張。在很短的時間里要把所以課程內容完全“死記硬背”地記住是不可能的。但是，絕大部分學員都已經在證券業崗位上從業，在平時的工作中已經對考試內容有了一定的了解，可以根據雪平時對證券業知識和工作規則的了解進行答題。