一、考試時間

　　考試時間120分鐘，其中前10分鐘為拍照時間。

　　二、試題類型及分值

　　單選題60題，每題0.5分;

　　多選題50題，每題1分;

　　判斷題40題，每題0.5分;

　　試卷總分100分。

　　三、考場紀律

　　(一) 考試一律在指定時間和考場內進行;

　　(二) 考生務必在開考前30分鐘進入指定考場，進行現場照相。進入考場時必須攜帶準考證打印件和身份證(無身份證者可憑臨時身份證、軍官證、護照參加考試，其他證件均屬無效)，監考人員將核對考生準考證和身份證等有效證件。照相后按指定的座位就座，入座后自覺將證件放在座位左上角，以備監考人員檢查。

　　(三) 考生拍照進入考場至考試結束前一律不得擅自離開座位和考場(提前交卷者除外)，如考生有特殊原因需要暫離考場，必須有監考人員陪同，且返回考場時必須重新采集考生照片。如遇考生不服從監考人員安排，監考人員有權判定考生違紀。

　　(四) 開考20分鐘后未能在考試機上登錄并確認的，視為缺考;開考30分鐘后方可交卷離場。

　　(五) 考試過程中，考生桌面上只放置演算筆、準考證、身份證及草稿紙等，其他與考試無關的物品一律按監考人員要求存放在指定地點。考試期間未經監考老師允許，考生不得取用已經存放的個人物品。

　　(六) 考試過程中，考生應將手機置于關機狀態，如果發現考生有翻看手機的情況，監考老師有權判定為違紀。

　　(七) 考生要自覺維護考場秩序，保持安靜，不準吸煙、吃東西。

　　(八) 考生遇到問題應舉手示意，得到監考人員允許后方可詢問。

　　(九) 考生因病不能堅持考試的，應報告監考人員。

　　(十) 考生交卷后應立即離開考場，離場時不得將草稿紙等考試用紙帶離考場，離場后不得在考場附近逗留、喧嘩。

　　(十一) 所有參加考試的考生對考試試題內容有保密的義務。所有考試的試題內容，均屬于中國證券業協會版權所有，考生未經授權，不得以任何方式或理由將試題內容進行抄錄、復制、傳播。

　　四、違紀處理辦法

　　(一) 參加考試人員不符合報名條件，弄虛作假參加資格考試的，協會一年內不受理其資格考試報名申請;已經參加考試的，取消其考試成績。

　　(二) 參加考試人員有以下情形之一，經監考老師提醒后不改正的，該科考試成績按零分處理，并在一年內不得報名參加資格考試：

　　1、 在考試期間旁窺、交頭接耳或者互打手勢的;

　　2、 在考場或者其他禁止的范圍內，喧嘩、吸煙或者實施其他影響考場秩序的行為的;

　　3、 攜帶規定以外的物品進入考場或者未放在指定位置的;

　　4、 將草稿紙等考試用紙帶離考場的;

　　5、 未經考場工作人員同意在考試過程中擅自離開考場的;

　　6、 幫助他人作答，縱容他人抄襲的;

　　7、 抄襲或協助他人抄襲與考試內容相關材料的;

　　8、 其他一般違紀違規行為。

　　(三) 參加考試人員有以下情形之一的，該科考試成績按零分處理，并在兩年內不得報名參加資格考試：

　　1、 教唆或組織團伙作弊的;

　　2、 由他人冒名代替參加考試或者冒名代替他人參加考試的;

　　3、 使用或試圖使用通訊、存儲、攝錄等電子設備的;

　　4、 使用或提供偽造、涂改身份證件的;

　　5、 蓄意報復考試工作人員的;

　　6、 惡意操作導致考試無法正常運行的;

　　7、 其他嚴重違紀違規行為。

　　(四) 證券從業人員存在以上違紀違規行為的，中國證券業協會將相關信息記入證券從業人員誠信信息管理系統;并可注銷該從業人員的執業證書，三年內不受理其執業注冊申請。

　　五、特殊情況處理辦法

　　(一) 如出現下列情況，考試組織機構將安排補考：

　　1、 考試時考試機出現故障，開考后超過60分鐘仍不能進行考試;

　　2、 考試系統突然中斷，經考場技術人員處理仍無法恢復原有信息的;

　　注：在解決問題的過程中不得離場，如因個人原因，在此時間段內擅自離場，責任由考生自行承擔。

　　考生應當服從考站工作人員的管理。發生糾紛時，可向考務機構(ATA)反映，但不得影響考站工作人員的管理和考試的正常運行。

　　(二) 補考場次原則上安排在當天下午最后一場考試結束后同一考點進行;

　　(三) 因不可抗力影響補考無法在當日進行時，補考將另行安排。中國證券業協會將在網上公告具體補考時間，有關考場負責電話通知考生。考生也應堅持在10天內每天瀏覽協會考試網頁，獲取補考通知;

　　(四) 答題時，因軟件沖突等原因造成考生實際總答題時間延誤，考生可在事情發生時即時向考場提出補時要求;考試組織機構也可根據考場實際情況安排補考。考生在當時未提出異議的，視為考試正常。

　　六、成績發布及核查規定

　　考生可在成績公布后20日內申請成績復核服務，超過規定時間不予受理。成績復核僅限于檢查、核加各類題目的正確率、已得分數的計算、合計以及登錄是否有誤，成績復核后的成績為最終成績，不得再次復核。申請辦法如下：

　　(一) 考生登陸http://kw.ata.net.cn/page/step1.asp

　　(二) 詳細填寫申請信息

　　(三) 在線支付服務費用(20元/科次)

　　(四) 致電021-61651128*客戶服務(信息核實)，確認已經繳費

　　(五) ATA在10個工作日內用掛號信方式寄出成績復核單