證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)

　　第一章：證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)

　　考分權(quán)重：45分

　　重要考點(diǎn)舉例：公司的種類(lèi);有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓相關(guān)規(guī)定;證券發(fā)行與交易活動(dòng)禁止行為;公開(kāi)發(fā)行證券的規(guī)定;內(nèi)幕交易行為;股票上市的條件、申請(qǐng)和公告，債券上市的條件和申請(qǐng)。

　　第二章：證券從業(yè)人員管理

　　考分權(quán)重：15分

　　重要考點(diǎn)舉例：證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則;證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人員管理的有關(guān)規(guī)定;證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人員執(zhí)業(yè)行為范圍、禁止性規(guī)定;銷(xiāo)售證券投資基金、代銷(xiāo)金融產(chǎn)品的行為規(guī)范。

　　第三章：證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范

　　考分權(quán)重：35分

　　重要考點(diǎn)舉例：證券公司建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度的相關(guān)規(guī)定;經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為;證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的管理規(guī)定;證券公司證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定;監(jiān)管部門(mén)對(duì)證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定;證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍的規(guī)定;證券自營(yíng)業(yè)務(wù)持倉(cāng)規(guī)模的要求;自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止性行為。

　　第四章：證券市場(chǎng)典型違法違規(guī)行為及法律責(zé)任

　　考分權(quán)重：5分(本章基本都是考各種數(shù)字，不會(huì)出現(xiàn)很多，一般1到2題)

　　重要考點(diǎn)舉例：違規(guī)披露、不披露重要信息的行政責(zé)任、刑事責(zé)任的認(rèn)定;利用未公開(kāi)信息交易的刑事責(zé)任、民事責(zé)任及行政責(zé)任的認(rèn)定;內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的刑事責(zé)任、民事責(zé)任及行政責(zé)任的認(rèn)定。

金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)

　　第一章：金融市場(chǎng)體系

　　考分權(quán)重：10分

　　重要考點(diǎn)舉例：金融市場(chǎng)的概念;金融市場(chǎng)的功能;貨幣政策的概念、措施及目標(biāo);資本市場(chǎng)的分層特性;多層次資本市場(chǎng)的主要內(nèi)容與結(jié)構(gòu)特征。

　　第二章：證券市場(chǎng)主體

　　考分權(quán)重：30分

　　重要考點(diǎn)舉例：直接融資的概念、特點(diǎn)和分類(lèi);證券發(fā)行人的概念和分類(lèi);證券市場(chǎng)投資者的概念、特點(diǎn)及分類(lèi);企業(yè)和事業(yè)法人類(lèi)機(jī)構(gòu)投資者的概念與特點(diǎn);個(gè)人投資者的概念;我國(guó)證券公司的監(jiān)管制度及具體要求;證券公司主要業(yè)務(wù)的種類(lèi)及內(nèi)容;國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其組成。

　　第三章：股票市場(chǎng)

　　考分權(quán)重：20分

　　重要考點(diǎn)舉例：股票的定義、性質(zhì)、特征和分類(lèi);股票票面價(jià)值、賬面價(jià)值、清算價(jià)值、內(nèi)在價(jià)值的概念與聯(lián)系;公司利潤(rùn)分配順序、股利分配條件、原則和剩余資產(chǎn)分配條件、順序;審批制度、核準(zhǔn)制度、注冊(cè)制度的概念與特征;證券交易原則和交易規(guī)則;證券交易的競(jìng)價(jià)原則和競(jìng)價(jià)方式。

　　第四章：債券市場(chǎng)

　　考分權(quán)重：20分

　　重要考點(diǎn)舉例：政府債券的定義、性質(zhì)和特征;地方政府債券的概念;金融債券、公司債券和企業(yè)債券的定義和分類(lèi);外國(guó)債券和歐洲債券的概念、特點(diǎn);債券現(xiàn)券交易、回購(gòu)交易、遠(yuǎn)期交易和期貨交易的基本概念;債券評(píng)級(jí)的定義與內(nèi)涵。

　　第五章：證券投資基金與衍生工具

　　考分權(quán)重：15分

　　重要考點(diǎn)舉例：基金與股票、債券的區(qū)別;契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開(kāi)放式基金的定義與區(qū)別;貨幣市場(chǎng)基金管理內(nèi)容;交易所交易的開(kāi)放式基金的概念、特點(diǎn);基金資產(chǎn)凈值的含義;股權(quán)類(lèi)、貨幣類(lèi)、利率類(lèi)以及信用類(lèi)衍生工具的概念及其分類(lèi);遠(yuǎn)期、期貨、期權(quán)和互換的定義、基本特征和區(qū)別。

　　第六章：金融風(fēng)險(xiǎn)管理

　　考分權(quán)重：5分

　　重要考點(diǎn)舉例：金融風(fēng)險(xiǎn)的分類(lèi);系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)與非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的概念;風(fēng)險(xiǎn)管理的概念。

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