31.在主板上市公司首次公開發(fā)行股票，關(guān)于發(fā)行人應(yīng)當(dāng)符合的條件錯誤的是()。

　　A.最近3個會計年度凈利潤均為正數(shù)且累計超過人民幣3000萬元

　　B.最近3個會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計超過人民幣5000萬元

　　C.最近3個會計年度營業(yè)收入累計超過人民幣1億元

　　D.發(fā)行前股本總額不少于人民幣3000萬元

　　32.在主板上市公司首次公開發(fā)行股票，主體資格應(yīng)符合()。

　　A.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)是依法設(shè)立且合法存續(xù)的有限責(zé)任公司

　　B.發(fā)行人自股份有限公司成立后，持續(xù)經(jīng)營時間應(yīng)當(dāng)在2年以上

　　C.發(fā)行人最近3年內(nèi)主營業(yè)務(wù)和董事、高級管理人員沒有發(fā)生重大變化，實際控制人沒有發(fā)生變更

　　D.發(fā)行人的股權(quán)清晰，控股股東和受控股股東、實際控制人支配的股東持有的發(fā)行人股份不存在重大權(quán)屬糾紛

　　33.發(fā)行人的財務(wù)獨立是指()。

　　A.建立獨立的財務(wù)核算體系

　　B.能夠獨立作出財務(wù)決策

　　C.具有規(guī)范的財務(wù)會計制度和對分公司、子公司的財務(wù)管理制度

　　D.發(fā)行人不得與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)共用銀行賬戶

　　34.在主板上市公司首次公開發(fā)行股票，發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員符合法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的任職資格，且不得有()情形。

　　A.被中國證監(jiān)會采取證券市場禁人措施尚在禁人期的

　　B.最近48個月內(nèi)受到中國證監(jiān)會行政處罰

　　C.最近2年內(nèi)受到證券交易所公開譴責(zé)

　　D.涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查或者涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查，尚未有明確結(jié)論意見

　　35.首次公開發(fā)行股票，發(fā)行人不得有()情形。

　　A.最近36個月內(nèi)未經(jīng)法定機關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券;或者有關(guān)違法行為雖然發(fā)生在36個月前，但目前仍處于持續(xù)狀態(tài)

　　B.最近36個月內(nèi)違反工商、稅收、土地、環(huán)保、海關(guān)以及其他法律、行政法規(guī)，受到行政處罰，且情節(jié)嚴(yán)重

　　C.最近36個月內(nèi)曾向中國證監(jiān)會提出發(fā)行申請，但報送的發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏

　　D.涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查，尚未有明確結(jié)論意見

　　36.首次公開發(fā)行股票，發(fā)行人不得有下列影響持續(xù)盈利能力的情形()。

　　A.發(fā)行人的行業(yè)地位或發(fā)行人所處行業(yè)的經(jīng)營環(huán)境已經(jīng)或者將發(fā)生重大變化，并對發(fā)行人的持續(xù)盈利能力構(gòu)成重大不利影響

　　B.發(fā)行人最近1個會計年度的營業(yè)收入或凈利潤對關(guān)聯(lián)方或者存在重大不確定性的客戶存在重大依賴

　　C.發(fā)行人最近1個會計年度的凈利潤主要來自合并財務(wù)報表范圍以外的投資收益

　　D.發(fā)行人在用的商標(biāo)、專利、專有技術(shù)以及特許經(jīng)營權(quán)等重要資產(chǎn)或技術(shù)的取得或者使用存在重大不利變化的風(fēng)險

　　37.首次公開發(fā)行股票，對募集資金運用要求包括()。

　　A.募集資金應(yīng)當(dāng)有明確的使用方向，原則上應(yīng)當(dāng)用于主營業(yè)務(wù)

　　B.發(fā)行人董事會應(yīng)當(dāng)對募集資金投資項目的可行性進行認真分析，確信投資項目具有較好的市場前景和盈利能力，有效防范投資風(fēng)險，提高募集資金使用效益

　　G.募集資金投資項目實施后，不會產(chǎn)生同業(yè)競爭或者對發(fā)行人的獨立性產(chǎn)生不利影響

　　D.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)建立募集資金專項存儲制度，募集資金應(yīng)當(dāng)存放于董事會決定的專項賬戶

　　38.承銷商備案材料包括()。

　　A.承銷說明書

　　B.承銷商承銷資格證書復(fù)印件

　　C.承銷協(xié)議

　　D.承銷團協(xié)議

　　39.發(fā)審委委員有下列()情形之一的，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)予以解聘。

　　A.違反法律、行政法規(guī)、規(guī)章和發(fā)行審核工作紀(jì)律的

　　B.未按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定勤勉盡責(zé)的

　　C.5次以上無故不出席發(fā)審委會議的

　　D.本人提出辭職申請的

　　40.關(guān)于發(fā)審委會議，下列說法正確的是()。

　　A.參加發(fā)審委會議的發(fā)審委委員為9名

　　B.表決投票時同意票數(shù)達到7票為通過

　　C.發(fā)審委會議首先對該股票發(fā)行申請是否需要暫緩表決進行投票，同意票數(shù)達到5票的，可以對該股票發(fā)行申請暫緩表決

　　D.發(fā)審委會議表決采取記名投票方式

　　多選題

　　1.ABCD 2.ABCD 3.ABD 4.ABCD 5.ABCD 6.ABC 7.A 8.AC 9.AC 10.ABCD

　　11.C 12.ABCD 13.ABCD 14.AC 15.C 16.ABD 17.ABC 18.ABCD 19.ABCD 20.ACD

　　21.CD 22.ABCD 23.BCD 24.ABCD 25.D 26.ABCD 27.ABCD 28.C 29.ABC 30.ABCD

　　31.C 32.CD 33.ABCD 34.AD 35.ABCD 36.ABCD 37.ABCD 38.ABCD 39.ABD 40.C