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2010年證券從業資格考試發行與承銷第六章多選題

  21.詢價對象應當為其管理的股票配售對象分別指定資金賬戶和證券賬戶,專門用于累計投標詢價和網下配售。指定賬戶應當在()登記備案。

  A.中國證監會

  B.中國證券業協會

  C.證券登記結算機構

  D.證券交易所

  22.發行人及其主承銷商在推介過程中不得()。

  A.干擾詢價對象正常報價和申購

  B.披露招股意向書等公開信息以外的發行人其他信息

  C.推介資料有虛假記載、誤導性陳述

  D.推介資料有重大遺漏

  23.中小企業板塊是在深圳證券交易所主板市場中設立的一個()的板塊,集中安排符合主板發行上市條件的企業中規模較小的企業上市。

  A.運行獨立

  B.監察獨立

  C.代碼獨立

  D.指數獨立

  24.根據《證券發行與承銷管理辦法》,首次公開發行股票可以根據實際情況采取()等方式。

  A.向社會公眾配售

  B.向戰略投資者配售

  C.向參與網下配售的詢價對象配售

  D.向參與網上發行的投資者配售

  25.發行人應當于其股票上市前5個交易日內,在指定媒體上披露()文件和事項。

  A.上市公告書

  B.公司章程

  C.上市保薦書

  D.上市計劃書

  26.發行人及其主承銷商應當在發行公告中披露的內容有()。

  A.戰略投資者的選擇標準

  B.向戰略投資者配售的股票總量

  C.占本次發行股票的比例

  D.持有期限制

  27.股票公開發行的“三公”原則指的是()。

  A.公開

  B.公平

  C.公允

  D.公正

  28.()屬于網下發行的方式。

  A.全額預繳款、比例配售、余款轉存

  B.全額預繳款、比例配售、余款即退

  C.儲蓄存款掛鉤

  D.市值配售

  29.本次發行的股票向戰略投資者配售的,發行完成后無持有期限制的股票數量不得低于本次發行股票數量的()。

  A.20%

  B.25%

  C.30%

  D.50%

  30.如果中小企業板上市公司及相關當事人發生以下事項(),深:011i正券交易所除要求保薦代表人(如有)參加致歉活動外,鼓勵上市公司及時重新聘請保薦機構進行持續督導。

  A.上市公司受到證監會公開批評

  B.上市公司受到交易所公開譴責

  C.最近2年經深圳證券交易所考評信息披露不合格

  D.上市公司實際控制人、董事、監事、高級管理人員受到證監會公開批評或者交易所公開譴責

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