判斷題

　　1.上市公司公開發行新股是指上市公司向不特定對象發行新股，只指向不特定對象公開募集股份。( )

　　2.上市公司非公開發行新股，應當符合經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的條件，并報國務院證券監督管理機構核準。( )

　　3.上市公司計劃公開發行新股前，保薦人和上市公司必須首先判斷發行主體是否符合公開發行新股的法定條件，這是上市公司成功公開發行新股的基本前提。()

　　4.公司對公開發行股票所募集資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途，必須經董事會作出決議。()

　　5.上市公司申請發行新股，公司重要資產、核心技術或其他重大權益的取得合法，能夠持續使用，不存在現實或可預見的重大不利變化。( )

　　6.上市公司申請發行新股，最近24個月內曾公開發行證券的，不存在發行當年營業利潤比上年下降30%以上的情形。 ( )

　　7.上市公司申請發行新股，不存在可能嚴重影響公司持續經營的擔保、訴訟、仲裁或其他重大事項。( )

　　8.上市公司申請發行新股，最近2年及1期財務報表未被注冊會計師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告。 ( )

　　9.上市公司申請發行新股，最近36個月內財務會計文件無虛假記載。()

　　10.除金融類企業外，上市公司本次募集資金使用項目不得為持有交易性金融資產和可供出售的金融資產、借予他人、委托理財等財務性投資，不得直接或間接投資于以買賣有價證券為主要業務的公司。( )

　　1 1.上市公司要建立募集資金專項存儲制度，募集資金必須存放于公司董事會決定的專項賬戶。( )

　　12.上市公司最近36個月內受到過證券交易所的公開譴責，不得公開發行證券。( )

　　13.上市公司及其控股股東或實際控制人最近12個月內存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為，不得公開發行證券。 ( )

　　14.上市公司向原股東配售股份，控股股東不需在股東大會召開前公開承諾認配股份的數量。( )

　　15.控股股東不履行認配股份的承諾，或者代銷期限屆滿，原股東認購股票的數量未達到擬配售數量90%的，發行人應當按照發行價并加算銀行同期存款利息返還已經認購的股東。 ( )

　　16.非公開發行股票的發行對象為境外戰略投資者的，應當經國務院相關部門事先批準。()

　　17.與首次公開發行股票一樣，在上市公司新股發行過程中，保薦人對上市公司的盡職調查貫穿始終。( )

　　18.非公開發行股票發行價格不低于定價基準日前20個交易日公司股票均價的80%。 ( )

　　19.上市公司公開發行股票，應當由證券公司承銷;非公開發行股票，如發行對象均屬于原前10名股東的，則可以由上市公司自行銷售。 ( )

　　20.股東大會就發行證券事項作出決議，必須經出席會議的股東所持表決權的1/2以上通過。 ( )

　　21.上市公司發行新股決議半年有效;決議失效后仍決定繼續實施發行新股的，須重新提請董事會表決。( )

　　22.上市公司發行證券前發生重大事項的，應暫緩發行，并及時報告中國證監會。該事項對本次發行條件構成重大影響的，發行證券的申請應重新經過中國證監會核準。( )

　　23.上海證券交易所和深圳證券交易所對新股發行、上市操作程序的規定，除申購代碼外基本一致。( )

　　24.提交發行新股申請文件并經受理后，上市公司新股發行申請進入核準階段，此時保薦人的盡職調查責任終止。( )

　　25.在發行申請通過發審會后、申請文件封卷前，保薦人在持續盡職調查的基礎上向中國證監會出具專業意見，就發審會審核后是否發生重大事項發表意見，同時應督促相關中介機構就發審會審核后是否發生重大事項發表專業意見。()

　　26.招股說明書或招股意向書刊登后至獲準上市前，擬發行公司發生重大事項的，應于該事項發生后第1個工作日向中國證監會提交書面說明，保薦人和相關專業中介機構應出具專業意見。 ( )

　　27.上市公司發行新股的，持續督導的期問為證券上市當年剩余時間。 ( )

　　28.保薦人應當自持續督導工作結束后15個工作日內向中國證監會、證券交易所報送“保薦總結報告書”。( )

　　29.發行申請文件一經申報，未經中國證監會同意不得隨意增加、撤回或更換。 ()

　　30.發行人、保薦人應履行其對發行申請文件的質量控制的義務，按有關規定對申請文件進行核查并出具內核意見。( )

　　31.發行人和保薦人報送發行申請文件，初次應提交原件1份，復印件2份;在提交發審委審核之前，根據中國證監會要求的書面文件份數補報申請文件。( )

　　32.發行人和保薦人報送發行申請文件所有需要簽名處，均應為簽名人親筆簽名，不得以名章、簽名章等代替。( )

　　33.發行公司及其保薦人須在刊登招股意向書摘要的當日，將招股意向書全文及相關文件在證券交易所網站上披露，并對其內容負責。()

　　34.中國證監會在初審過程中，將就發行人的投資項目是否符合政府產業政策征求國家發展和改革委員會的意見。( )

　　35.發審委審核上市公司非公開發行股票申請，不適用特別程序。( )

　　36.配股價格的確定是在一定的價格區間內由主承銷商和發行人協商確定。價格區間通常以股權登記日前20個或30個交易日該股二級市場價格的平均值為上限，下限為上限的一定折扣。( )

　　37.網下配售比例只能保留小數點后3位，網上配售比例不受限制，由此形成的余股由主承銷商包銷。( )

　　38.《招股意向書》是缺少發行價格和數量的《招股說明書》。( )

　　39.發審委委員在審核上市公司非公開發行股票申請和中國證監會規定的其他非公開發行證券申請時，不得提議暫緩表決。( )

　　40.所謂的內核是指保薦人的內核小組對擬向中國證監會報送的發行申請材料進行核查，確保證券發行不存在重大法律和政策障礙以及發行申請材料具有較高質量的行為。( )

　　41.發審委會議首先對該股票發行申請是否需要暫緩表決進行投票，同意票數達到3票的，可以對該股票發行申請暫緩表決。 ( )

　　42.定價基準日前20個交易日股票交易均價=定價基準日前20個交易日股票交易總額/定價基準日前20個交易日股票交易總量。 ( )

　　43.上市公司申請非公開發行新股，不需要保薦人保薦。 ( )

　　44.在網下網上同時定價發行方式下，對于網上發行部分，只能按統一配售比例對所有公眾投資者進行配售。( )

　　45.股份變動及上市公告書須在交易所對上市申請文件審查同意、且所配股票上市時刊登。( )

　　判斷題

　　1.B 2.A 3.A 4.B 5.A 6.B 7.A 8.B 9.A 10.A

　　11.A 12.B 13.A 14.B 15.B 16.A 17.A 18.B 19.A 20.B

　　21.B 22.A 23.A 24.B 25.A 26.A 27.B 28.B 29.A 30.A

　　31.A 32.A 33.A 34.A 35.B 36.A 37.B 38.A 39.A 40.A

　　41.B 42.A 43.B 44.B 45.B