11.上市公司的年度預算方案和決算方案可由股東大會以( )通過。

　　A.臨時決議 B.普通決議 C.特別決議 D.一般決議

　　12.2005年1月1日試行( )，這標志著我國首次公開發行股票市場化定價機制的初步建立。

　　A.上市保薦制度 B.上市審核制度

　　C.首次公開發行股票詢價制度 D.股票定價制度

　　13.商業銀行發行次級定期債務，須向( )提出申請，提交可行性分析報告、招募說明書、協議文本等規定的資料。

　　A.中國證監會 B.中國銀監會

　　C.中國保監會 D.中國人民銀行

　　14.審計全過程的中間環節是( )。

　　A.審計回顧階段 B.審計完成階段

　　C.計劃階段　　　　　　　　　　 D.實施審計階段

　　15.證券公司應當遵循內部( )原則，建立有關隔離制度。

　　A.保密性 B.防火墻 C.條塊管理 D.業務控制

　　16.上市公司申請發行新股，要求現任董事、監事和高級管理人員具備任職資格，能夠忠實和勤勉的履行職務，最近(　　)個月內未受到過中間證監會的行政處罰、最近(　　)個月內未受到過證券交易所的公開譴責。

　　A.36;12 B.36;36

　　C.12;12 D.12;36

　　17.中國證監會的現場檢查包括( )

　　A.機構、體制與人員的檢查 B.規制制度的檢查

　　C.財務處理辦法的檢查 D.機構、制度、人員的檢查和業務的檢查

　　18.管理層股東是指控制( )或以上的投票權，并能對管理層作出指令或發揮影響力的股東。

　　A.3% 　　 B.5%

　　C.30% D.50%

　　19.( )不屬于按購并雙方的行業關聯性劃分。

　　A.要約收購 B.混合收購

　　C.橫向收購　　　　　　　　　 D.縱向收購

　　20.公司因將股份獎勵給本公司員工而收購本公司股份的，不得超過本公司已發行股份總額的( )。

　　A.1% B.5%

　　C.10% D.15%