15.下列關于法律意見書和律師工作報告的說法正確的是：( )。

　　A.法律意見書和律師工作報告是發行人向中國證監會申請公開發行證券的必備文件

　　B.律師工作報告是律師對發行人本次發行上市的法律問題依法明確作出的結論性意見

　　C.律師在制作法律意見書和律師工作報告的同時，應制作工作底稿。

　　D.法律意見書和律師工作報告應是經三名以上經辦律師和其所在律師事務所的負責人簽名，并經該律師事務所加蓋公章、簽署日期的正式文本。

　　16.各保薦人應按照( )的要求進行內核和推薦。

　　A.《證券法》

　　B.《首次公開發行股票并上市管理辦法》

　　C.《證券發行上市保薦業務管理辦法》

　　D.《證券公司從事股票發行主承銷業務有關問題的指導意見》

　　三、判斷題

　　1.保薦代表人應當維護發行人的合法利益，對從事保薦業務過程中獲知的發行人信息保密。( )

　　2.首次公開發行股票并上市的，持續督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后1個完整會計年度。( )

　　3.保薦業務的工作底稿應當至少保存5年。( )

　　4.評估報告人根據整理后的評估資料及經過討論的修正意見，在考慮委托人的要求和法律規定的基礎上，依據統一的格式編寫資產評估報告，經項目負責人和評估機構負責人審查無誤后，評估報告的工作完成。( )

　　5.發行人在創業板上市公司首次公開發行股票需滿足的基本條件是：最近1期末凈資產不少于1000萬元，且不存在未彌補虧損。( )

　　6.預先披露的招股說明書(申報稿)是發行人發行股票的正式文件，應包含價格信息，但發行人不得據此發行股票。

　　7.刊登公開發行募集文件后，保薦人和發行人不得終止保薦協議，但發行人因再次申請發行新股或可轉換債券另行聘請保薦人、保薦人被證監會從名單中去除的除外。

　　8.發審委委員在審核上市公司非公開發行股票申請和證監會規定的其他非公開發行申請時，不得提議暫緩表決。

　　9.保薦機構及其保薦代表人可以通過從事保薦業務獲取額外利益。( )

　　10.發行保薦書中本次證券發行的基本情況需要簡述本次具體負責推薦的保薦代表人、本次證券發行項目協辦人及其他項目組成員、發行人情況、內部審核程序和內核意見，詳細說明發行人與保薦機構是否存在關聯關系。( )

　　11.發行人因再次申請發行證券另行聘請保薦機構、保薦機構被中國證監會撤銷保薦機構資格的，應當終止保薦協議。( )

　　12.資產評估報告是評估機構在評估工作中出具的專業報告。( )

　　13.發行人自股份有限公司成立后，持續經營時間應當在5年以上，但經國務院批準的除外。( )

　　14.包銷金額以確定的新股發行價格、配股價格或增發價格區間的下限為基礎計算。

　　15.每次參加發審委會議的發審委委員為10名，表決投票時同意票達到5票為通過。

　　編輯推薦：

　　2011年第二次證券從業資格考試報名入口

　　2011年證券從業資格考試模擬試題及答案匯總