三、判斷題

　　1.股份有限公司的設立必須經過國務院授權的部門或者省級人民政府批準，即公司設立采取"注冊設立"的原則。

　　2.股份有限公司的設立可以采取登記設立與募集設立兩種方式。

　　3.發起設立時，發起人必須認足公司發行的全部股份，社會公眾不參加股份認購。

　　4. 上市輔導有效期為二年，即本次輔導期滿后二年內，擬發行公司可以由主承銷機構提出股票發行上市申請。

　　5. 輔導人員必須是有主承銷資格的證券公司正式從業人員、并從事證券承銷業務兩年以上。輔導人員中，至少有兩人具有輔導兩家以上企業股票發行上市經驗。

　　6.國有企業改建為股份有限公司的，發起人可以少于5人，但應當采取募集設立方式。

　　7.股份有限公司注冊資本最低限額為人民幣1 000萬元。以募集方式設立的，發起人認購的股份不得少于公司股份總數的25%。

　　8.股份有限公司的創立大會應有代表股份總數2/3以上的認股人出席。

　　9.我國股份有限公司的登記機關為各地工商行政管理部門。

　　10. 公司申請股票上市，其股本總額不得少于人民幣5 000萬元。

　　11.發起人、認股人交納股款或者交付抵作股款的出資后，除未按期募足股份、發起人未按期召開創立大會或者創立大會決議不設立公司情形外，不得抽回資本。

　　12.對發起設立的公司來說，發起人是公司的大股東。

　　13. 中國證監會約見上市公司董事長談話，應根據需要決定談話時間、地點和談話對象應提供的書面材料，并提前三天以書面形式通知該上市公司的董事會。

　　14. 中國證監會的談話人員，應遵守法律、法規及有關規定，認真履行職責，可以向媒體透露與談話結果有關的信息。

　　15.輔導機構、輔導人員及其所聘請的注冊會計師、律師等視為內幕人員。

　　16.上市公司控股股東的法定代表人原則上不能兼任股份公司的董事長。

　　17.律師出具的法律意見書和律師工作報告是發行人公開發行股票的必要文件之一。

　　18.在我國，股份有限公司的短期投資采用成本法記帳。

　　19.我國會計制度規定，存活的計價可以采用成本與市價孰低法。

　　20.注冊會計師明知應當出具保留意見和否定意見的審計報告時，不得以拒絕表示意見的審計報告代替。

　　21.境內證券經營機構取得的內資股承銷業務資格證書，如一直做到勤勉盡職，那么他所取得資格證書將一直有效。

　　22.公司配售股票的對象為配售當日持有股票的全體股東。

　　23.新股發行人報送的申請文件應只要求在指定報刊或網站披露的文件。

　　24.發行人申請發行可轉換公司債券, 應由董事會做出決議。

　　25.上市公司發行新股，應當以現金認購方式進行，同股同價。

　　26.上司公司輔導期滿后三年內，擬發行公司可以由主承銷商提出股票發行上市申請。

　　27.對上市公司輔導的，輔導人員只要是具有承銷資格的證券公司正式從業人員，并從事證券承銷業務兩年以上。

　　28.私募發行的股票，股款繳納和股份交收是同時完成的。

　　29.一般說來，每股稅后利潤確定采用完全攤薄法較為合理。

　　30.新股發行采用競價確定法的，如果在發行底價上不能滿足本次發行股票的數量，則應重新確定發行價。

　　31.除金融類上市公司外，上市公司發行新股所募集的資金不得投資于商業銀行，證券公司等金融機構。

　　32.新股采取網上定價發行的，投資者申購后第一天，按照委托買入股票的方式，以發行價格，填寫委托單申報認購。

　　33.可轉換公司債券可按面值發行,也可溢價發行，每張面值100元,最小交易單位為面值1000元。

　　34.發行公司無權選擇股票發行的發行方式，由承銷商根據實際情況具體確定。

　　35.發行申請未獲核準的上市公司，自中國證監會做出不予核準的決定之日起6個月內不得再次提出新股發行申請。

　　36.存在為股東及股東的附屬公司或者個人債務提供擔保的行為，中國證監會將不予核準其發行申請。

　　37.不具備外資股承銷資格的證券經營機構從事外資股承銷，屬于股票承銷中的禁止行為。

　　38.采用上網競價方式發行股票，如果發行底價以上的有效認購數量低于發行數量，則發行價格等于發行底價。

　　39.股票發行費不可在股票發行溢價中扣除。

　　40.債券票面利率高的，實際收益率也高。

　　41.企業發行企業債券的總面值可以大于該企業的自有資產凈值。

　　42.企業發行債券可以自行推銷。

　　43.以價格為標的的美國式招標是指以募滿發行額為止的中標商最低收益率作為全體中標商的最終收益率，所以中標商的認購成本是一樣的。

　　44.在發行記帳式國債中，承銷商可以選擇場內掛牌分銷或者場外分銷兩種方法。

　　45.國債承銷風險與國債本身發行條件、國債市場因素以及宏觀經濟因素有關。

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