一、復習題

　　(一)名詞解釋

　　1.國債一級自營商

　　2.行政分配方式

　　3.承購包銷方式

　　4.公開招標方式

　　5.以價格為標的的荷蘭式招標

　　6.以價格為標的的美國式招標

　　7.以交款期為標的的荷蘭式招標

　　8.以交款期為標的的美國式招標

　　9.以收益率為標的的荷蘭式招標

　　10.以收益率為標的的美國式招標

　　(二)填空題

　　1.國債一級自營商，是指具備一定資格條件并經____、____和____和共同審核確認的銀行、證券公司和其他非銀行金融機構。

　　2.國債一級自營商可以直接向____承銷和投標國債，并開展分銷、零售業務。

　　3._____是國債一級市場與二級市場的重要參與者，是聯系國債發行者和投資者的第一個環節。

　　4.國債一級自營商在二級市場上起著重要的作用，它要維護國債二級市場的____。

　　5.我國國債一級自營商制度與國債的____方式密切相連。

　　6.____年我國在國債承銷中開始試行國債一級自營商制度，并制定了一系列自營商的管理辦法。

　　7.1993 年我國共有____家證券經營機構和銀行被批準成為第一批國債一級自營商。

　　8.____、證券公司，可以從事有價證券經營業務的____，以及其他可以從事國債承銷、代理交易、自營業務的金融機構可以申請成為國債一級自營商。

　　9.申請成為國債一級自營商必須具有法定____以上的實收貨幣資本。

　　10.憑證式國債主要由____承銷，各地____和各國債一級自營商也可參與發行。

　　11.國債承銷價格一般不應低于承銷商與發行人的____，反之就有可能發生虧損。

　　12.如果國債承銷價格定得過____，投資者就會傾向于在二級流通市場上購買已流通的國債。

　　13.在國債承銷中，承銷商可獲得其承銷金額一定比例的____。

　　14.一般來說，當人們預測利率將上調時，會傾向于投資____國債;當人們預測利率將下降時，會傾向于投資____國債。

　　15.在國債承購包銷中，國債承銷的收入來源主要有四種：____、____、資金占用的利息收入以及留存自營國債的交易獲益。

　　四、多選

　　1、國債承銷風險與____因素有關。

　　A.國債本身的條件

　　B.發行市場狀況

　　C.社會經濟環境的穩定性

　　D.物價狀況

　　E.利率狀況

　　2.在國債承購包銷的過程中，國債承銷的收益來源主要有____。

　　A.分銷價格與結算價格的差價

　　B.發行期間向投資者收取的經手費

　　C.發行手續費

　　D.資金占用的利息收入

　　E.留存自營國債的交易獲益

　　3.國債承銷風險與發行市場狀況有關，發行市場狀況指的是____。

　　A.發行市場的資金供給狀況

　　B.發行市場上其他證券品種的供給狀況

　　C.債券發行市場的平均利率水平

　　D.投資者的投資偏好

　　E.國債本身的條件

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