參考答案及解析

　　一、單項選擇題

　　1.D

　　[解析]短期融資券是指企業依照規定的條件和程序在銀行間債券市場發行和交易，約定在一定期限內還本付息，最長期限不超過365天的有價證券。

　　2.A

　　[解析]申請人申請憑證式國債承銷團成員資格的，應當將申請材料分別提交財政部和中國人民銀行;申請人申請記賬式國債承銷團成員資格的，應當將申請材料提交財政部。

　　3.A

　　[解析]保薦人(主承銷商)應時招股說明書的真實性、準確性、完整性進行核查，并在招股說明書正文后聲明。

　　4.C

　　[解析]2005年1月1日試行首次公開發行股票詢價制度.按照中國證監會的規定，首次公開發行股票的公司及其保薦機構應通過向詢價對象詢價的方式確定股票發行價格，這標志著我國首次公開發行股票市場化定價機制的初步建立。

　　5.D

　　[解析]略

　　6.B

　　[解析]2003年發布的《關于將次級定期債務計入附屬資本的通知》規定，商業銀行發行次級定期債務，須向中國銀監會提出申請，提交可行性分析報告、招募說明書、協議文本等規定的資料。

　　7.C

　　[解析]略

　　8.D

　　[解析]略

　　9.B

　　[解析]1998年通過的《證券法》對公司債券的發行和上市作了特別規定，規定公司債券的發行仍采用審批制，但上市交易則采用核準制。

　　10.C

　　[解析]根據《證券法》第125、127條規定，證券公司從事以上業務注冊資本最低限額為人民幣1億元。