21.董事會秘書為上市公司高級管理人員，對公司和董事會負責，有權參加()。

　　A.監事會會議

　　B.股東大會

　　C.董事會會議

　　D.高級管理人員相關會議

　　22.上市公司申請發行新股，應當符合的條件有()。

　　A.最近12個月內財務會計文件無虛假記載

　　B.不存在違反證券法律、行政法規或規章，受到中國證監會的行政處罰，或者受到刑

　　事處罰的行為

　　C.不存在違反工商、稅收、土地、環保、海關法律、行政法規或規章，受到行政處罰

　　且情節嚴重，或者受到刑事處罰的行為

　　D.不存在違反國家其他法律、行政法規且情節嚴重的行為

　　23.關于定價增發操作流程，假設T日為網上網下申購日，下列說法正確的是()。

　　A.T一2日，招股意向書摘要、網上網下發行公告、網上路演公告見報

　　B.T+1日，主承銷商聯系會計師事務所進行網下申購定金驗資

　　C.T+3日，主承銷商刊登網下發行結果公告，退還未獲配售的網下申購定金

　　D.T+3日，網上申購資金解凍，網下發行申購資金驗資

　　24.增發新股過程中涉及的()等，須在至少一種中國證監會指定報刊上刊登。

　　A.招股意向書摘要

　　B.網上、網下發行公告

　　C.提示性公告

　　D.上市公告書

　　25.新股發行中，董事會應當就()等事項作出決議，并提請股東大會批準。

　　A.新股發行的方案

　　B.本次募集資金使用的可行性報告

　　C.前次募集資金使用的報告

　　D.其他必須明確的事項

　　26.影響可轉換公司債券價值的因素包括()。

　　A.股票波動率

　　B.贖回、回售條款

　　C.轉股價格、轉股期限

　　D.票面利率

　　27.申請發行可交換公司債券，應當符合下列()規定。

　　A.本次發行后累計公司債券余額不超過最近1期末凈資產額的40%

　　B.公司最近1期末的凈資產額不少于人民幣3億元

　　C.應當將預備用于交換的股票設定為當次發行的公司債券的擔保物

　　D.當次發行債券的金額不超過預備用于交換的股票按募集說明書公告目前20個交易日

　　均價計算的市值的50%

　　28.上市公司向證券交易所申請可轉換公司債券上市，應當提交的文件包括()。

　　A.申請上市的董事會和股東大會決議

　　B.發行結束后經具有執行證券、期貨相關業務資格的會計師事務所出具的驗資報告

　　C.上市報告書(申請書)

　　D.登記公司對新增股份和可轉換公司債券登記托管的書面確認文件

　　29.商業銀行發行金融債券應具備的條件是()。

　　A.最近3年沒有重大違法、違規行為

　　B.最近2年連續盈利

　　C.核心資本充足率不低于8%

　　D.貸款損失準備計提充足

　　30.發行公司債券應當符合的條件是()。

　　A.本次發行后累計公司債券余額不超過最近l期末凈資產額的40%

　　B.募集的資金必須符合股東會或股東大會核準的用途，且符合國家產業政策

　　C.最近3個會計年度實現的年均可分配利潤不少于公司債券l年的利息

　　D.經資信評級機構評級，債券信用級別一般

　　31.企業發行企業債券必須符合的條件是()。

　　A.企業發行企業債券的總面額不得大于該企業的自有資產凈值

　　B.企業規模達到國家規定的要求

　　C企業經濟效益良好，發行企業債券前連續2年盈利

　　D.企業財務會計制度符合國家規定

　　32.已設立的股份有限公司增加資本，申請發行境內上市外資股時，應當符合的條件

　　有()。

　　A.公司前1次發行的股份已經募足，所得資金的用途與募股時確定的用途相符，并且

　　資金使用效益良好

　　B.公司從前l次發行股票到本次申請期間沒有重大違法行為

　　C.公司在最近3年內連續盈利;原有企業改組或者國有企業作為主要發起人設立的公

　　司，不可連續計算

　　D.公司凈資產總值不低于1.5億元人民幣

　　33.國際推介活動中應當注意的內容有()。

　　A.防止推銷違例

　　B.把握推銷發行的時機

　　C.宣傳的內容一定要真實

　　D.推銷時間應盡量延長

　　34.內地企業在香港創業板發行與上市，公眾持股市值與持股量方面要求是()。

　　A.如新申請人具備24個月活躍業務記錄，由公眾人士持有的股份的市值不得少于

　　3000萬港元

　　B.若新申請人上市時市值不超過40億港元，則無論在任何時候，公眾人士持有的股份

　　須占發行人已發行股本總額至少25%

　　C.如新申請人具備l2個月活躍業務記錄，由公眾人士持有的股份的市值不得少于l.5

　　億港元

　　D.若新申請人上市時市值超過40億港元，則公眾持股量必須為下述兩個百分比中的較

　　高者：由公眾持有的證券達到市值10億港元所需的百分比或發行人已發行股本的20%

　　35.有()情形之一的，為擁有上市公司控制權。

　　A.投資者依其可實際支配的上市公司股份表決權足以對公司股東大會的決議產生重大

　　影響

　　B.投資者可以實際支配上市公司股份表決權超過30%

　　C.投資者為上市公司持股20%以上的控股股東

　　D.投資者通過實際支配上市公司股份表決權能夠決定公司董事會半數以上成員選任

　　36.常見的反收購條款有()。

　　A.每年部分改選董事會成員

　　B.限制董事資格

　　C.超級多數條款

　　D.“白衣騎士”策略

　　37.外國投資者并購境內企業設立外商投資企業，以下出資時間符合規定的有()。

　　A.外國投資者應自外商投資企業營業執照頒發之日起3個月內向轉讓股權的股東或出

　　售資產的境內企業支付全部對價

　　B.對特殊情況需要延長者，經審批機關批準后，應自外商投資企業營業執照頒發之日

　　起6個月內支付全部對價的60%以上，l年內付清全部對價

　　C.外國投資者出資比例低于企業注冊資本25%，投資者以現金出資的，應自外商投資

　　企業營業執照頒發之日起6個月內繳清

　　D.外國投資者出資比例低于企業注冊資本25%，投資者以實物、工業產權等出資的，

　　應自外商投資企業營業執照頒發之日起6個月內繳清

　　38.財務顧問業務的監管主體有()。

　　A.中國人民銀行

　　B.中國證監會

　　C.中國證券業協會

　　D.財政部

　　39.證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構有()情形的，不得擔任財務

　　顧問。

　　A.最近24個月內存在違反誠信的不良記錄

　　B.最近24個月內因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分

　　C.最近36個月內因違法違規經營受到處罰

　　D.最近24個月內因涉嫌違法違規經營正在被調查

　　40.財務顧問為收購公司提供的服務有()。

　　A.幫助準備要約文件、股東通知和收購公告

　　B.商議收購條款

　　C.尋找目標公司

　　D.提出收購建議

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