21.發行人應簡要披露員工及其社會保障情況，包括()。

　　A.員工專業結構

　　B.發行人執行社會保障制度、住房制度改革情況

　　C.員工人數及變化情況

　　D.員工受教育程度

　　22.上市公司公開發行新股的推薦核準，包括()。

　　A.由保薦機構進行的內核、出具發行保薦書

　　B.保薦機構對承銷商備案材料的合規性審核

　　C.發行審核委員會審核、核準發行

　　D.由中國證監會進行的受理文件、初審

　　23.上市公司發行證券，可以()。

　　A.通過詢價的方式確定發行價格

　　B.與主承銷商協商確定發行價格

　　C.根據申購情況由市場確定發行價格

　　D.采取其他方式確定發行價格

　　24.關于上市公司配股的信息披露，假設T日為股權登記日，則有關公告刊登的時間表述

　　正確的有()。

　　A.T一2日，刊登配股說明書、發行公告及網上路演公告(如有)

　　B.T～1日，網下累計投標詢價結果公告

　　C.T+1日～T+5日。刊登配股提示性公告

　　D.T+X日，刊登股份變動及上市公告書

　　25.上市公司全體()應當在公開募集證券說明書上簽字，保證不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并聲明承擔個別和連帶的法律責任。

　　A.董事

　　B.核心技術人員

　　C.監事

　　D.高級管理人員

　　26.國內可轉換公司債券的發行方式主要有()。

　　A.全部網上定價發行

　　B.網上定價發行與網下向機構投資者配售相結合

　　C.部分向原社會公眾股股東優先配售，剩余部分網下向機構投資者配售

　　D.部分向原社會公眾股股東優先配售，剩余部分采用網上定價發行和網下向機構投資

　　者配售相結合的方式

　　27.關于上市公司發行可轉換公司債券的配售安排，正確的有()。

　　A.主承銷商可以對同一類別的機構投資者應當按相同的比例進行配售

　　B.主承銷商應當在發行公告中明確機構投資者的分類標準

　　C.主承銷商未對機構投資者進行分類的，應當在網下配售和網上發行之間建立回撥機

　　制，回撥后兩者的獲配比例應當一致

　　D.要求以不超過50%的比例向原股東優先配售

　　28.企業(或公司)申請發行債券，須向國家發改委報送()等文件。

　　A.信用評級報告

　　B.發行企業債券可行性研究報告

　　C.發行人最近3年的財務報告和審計報告(連審)

　　D.擔保人最近3年財務報告和審計報告及最近1期的財務報告(如有)

　　29.為公司債券提供擔保，應當符合的條件是()。

　　A.設定擔保的，擔保財產權屬應當清晰，尚未被設定擔保或者采取保全措施

　　B.擔保財產的價值低于擔保金額

　　C.擔保范圍包括債券的本金及利息、違約金、損害賠償金和實現債權的費用

　　D.以保證方式提供擔保的，為連帶責任保證

　　30.根據中華人民共和國財政部財庫E20lo]6號文件《財政部關于印發(2010年記賬式國債招標規則)的通知》，目前記賬式國債的招標方式有()。

　　A.荷蘭式招標

　　B.美國式招標

　　C.混合式招標

　　D.移動式招標

　　31.根據《上海證券交易所公司債券上市規則》，公司債券上市條件包括()。

　　A.申請債券上市時仍符合法定的公司債券發行條件

　　B.債券須經資信評級機構評級，且債券的信用級別良好

　　C.債券的實際發行額不少于人民幣5000萬元

　　D.債券的期限為2年以上

　　32.境內上市外資股的投資主體有()。

　　A.擁有外匯的境內居民

　　B.定居在國外的中國公民

　　C.外國的自然人、法人和其他組織

　　D.中國香港、澳門、臺灣地區的自然人、法人和其他組織

　　33.境內上市公司所屬企業到境外上市，上市公司應當在下述()事件發生后次日履行

　　信息披露義務。

　　A.所屬企業獲準境外發行上市

　　B.所屬企業到境外上市的董事會決議

　　C.所屬企業到境外上市的股東大會決議

　　D.所屬企業向中國證監會提交的境外上市申請獲得受理

　　34.H股上市公司審核委員會成員，要求()。

　　A.必須全部是非執行董事

　　B.出任主席者可以不是獨立非執行董事

　　C.獨立執行董事占大多數

　　D.其中至少1名是獨立非執行董事且具有適當的專業資格，或具備適當的會計或相關

　　財務管理專長

　　35.內地企業在中國香港創業板發行股票并上市的股份有限公司在股東人數方面應滿

　　足()。

　　A.發行人具備24個月活躍業務記錄，至少有l00名股東

　　B.發行人具備l2個月活躍業務記錄，至少有300名股東

　　C.持股量最高的5名股東合計的持股量不得超過公眾持有的股本證券的35%

　　D.持股量最高的25名股東合計的持股量不得超過公眾持有的股本證券的70%

　　36.有下列()情形之一的，不得收購上市公司。

　　A.收購人負有數額較大債務，到期未清償，且處于持續狀態

　　B.收購人最近3年有重大違法行為或者涉嫌有重大違法行為

　　C.收購人最近2年有嚴重的證券市場失信行為

　　D.收購人為自然人的，存在《公司法》第l47條規定的情形

　　37.反收購管理層防衛策略有()。

　　A.毒丸策略

　　B.金降落傘策略

　　C.銀降落傘策略

　　D.積極向其股東宣傳反收購的思想

　　38.對并購重組委員會委員的監督主要包括()。

　　A.問責制度

　　B.違規處罰

　　C.舉報監督

　　D.暫停審核

　　39.進行戰略投資的外國投資者必須具有()條件。

　　A.依法設立、經營的外國法人或其他組織，財務穩健、資信良好且具有成熟的管理

　　經驗

　　B.境外實有資產總額不低于l億美元或管理的境外實有資產總額不低于5億美元

　　C.有健全的治理結構和良好的內控制度，經營行為規范

　　D.近3年內未受到境內外監管機構的重大處罰(不包括其母公司)

　　40.向外商轉讓上市公司國有股和法人股須在()范圍內進行。

　　A.向外商轉讓上市公司國有股和法人股，應當符合《外商投資產業指導目錄》的要求

　　B.必須由中方控股或相對控股的，轉讓后應保持中方控股或相對控股地位

　　C.國有股和法人股總市值不能超過公司凈資產的20%

　　D.凡禁止外商投資的產業，上市公司的國有股和法人股不得向外商轉讓

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