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2014年證券資格《承銷與發行》考前提分試卷1

來源:考試吧 2014-11-7 10:47:14 要考試,上考試吧! 證券從業萬題庫
考試吧整理了“2014年證券資格《承銷與發行》考前提分試卷”,望給備考2014年證券從業資格考試的考生帶來幫助!
第 1 頁:單選題
第 7 頁:多選題
第 11 頁:判斷題
第 13 頁:參考答案

  51.向原股東配股,擬配股數量不超過本次配股前股本總額的(  )。

  A.10%

  B.20%

  C.30%

  D.40%

  52.向不特定對象公開募集股份?最近3個會計年度加權平均凈資產收益率平均不低于(  )。

  A.5%

  B.6%

  C.7%

  D.8%

  53.向不特定對象公開募集股份,發行價格應不(  )公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前l個交易日的均價.

  A.高于

  B.低于

  C.等于

  D.低于等于

  54.下列關于新股發行的申請程序流程中,正確的是(  )。

  A.聘請保薦人——股東大會批準——董事會作出決議——編制和提交申請文件——重大事項的持續關注

  B.聘請保薦人——董事會作出決議——股東大會批準——編制和提交申請文件——重大事項的持續關注

  C.股東大會批準——董事會作出決議一聘請新保薦人——編制和提交申請文件——重大事項的持續關注

  D.董事會作出決議—股東大會批準一一聘請新保薦人——編制和提交申請文件——重大事項的持續關注

  55.(  )應當就本次發行證券的種類和數量、發行方式、發行對象及向原股東配售的安排、定價方式或價格區間、募集資金用途、決議的有效期、對董事會辦理本次發行具體事宜的授權、其他必須明確的事項進行逐項表決。

  A.董事會

  B.經理

  C.股東大會

  D.監事會

  56.股東大會就發行證券事項作出決議,必須經出席會議的股東所持表決權的(  )以上通過。

  A.1/2

  B.2/3

  C.1/3

  D.1/4

  57.上市公司發行可轉換公司債券,要求最近3個會計年度加權平均凈資產收益率平均不低于(  )。

  A.5%

  B.6%

  C.9%

  D.10%

  58.回售條款相當于債券持有人(  )。

  A.無條件出售給發行人的1張美式賣權

  B.無條件向發行人購買的l張美式買權

  C.無條件出售給發行人的1張美式買權

  D.同時持有發行人出售的l張美式期權

  59.對于分離交易的可轉換公司債券,發行后(  )。

  A.累計公司債券余額不得高于最近一期期末公司總資產額度40%;預計所附認股權全部行權后募集的資金總量不超過擬發行公司債券金額

  B.累計公司債券余額不得超過最近一期期末公司凈資產額的40%;預計所附認股權全部行權后募集的資金總量不超過擬發行公司債券金額的40%

  C.累計公司債券余額不得高于最近一期期末公司凈資產額的40%;預計所附認股權全部行權后募集的資金總量不超過擬發行公司債券金額

  D.累計公司債券余額不得高于最近一期期末公司總資產額的40%;預計所附認股權全部行權后募集的資金總量不超過擬發行公司債券金額的40%.

  60.可轉換公司債券發行申請未被核準的公司,自接到證監會的書面決定之日起(  )個月后,可再次提出證券發行申請。

  A.2

  B.4

  C.6

  D.8

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