查看匯總：2014證券從業資格《發行與承銷》考前最后三套匯總

　　一、單項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請選出正確的選項)

　　1.企業短期融資券最長期限不超過(　　)天。

　　A.100

　　B.150

　　C.300

　　D.365

　　2.申請人申請記賬式國債承銷團成員資格的，應當將申請材料提交至(　　)。

　　A.財政部

　　B.國資委

　　C.中國人民銀行

　　D.發改委

　　3.(　　)應對招股說明書的真實性、準確性、完整性進行核查，并在招股說明書正文后做出聲明。

　　A.保薦人(主承銷商)

　　B.發行人律師

　　C.承擔審計業務的會計師事務所

　　D.中國證監會

　　4.2005年1月1日試行(　　)標志著我國首次公開發行股票市場化定價機制的初步建立。

　　A.發行輔導制

　　B.發行備案制

　　C.公開發行股票詢價制度

　　D.發行審核制

　　5.1994年以后政策性金融債券經(　　)批準，由我國政策性銀行用計劃派購或市場化的方式，向國有商業銀行、區域性商業銀行、商業保險公司、城市合作銀行、農村信用社、郵政儲蓄銀行等金融機構發行。

　　A.國務院

　　B.中國證監會

　　C.國資委

　　D.中國人民銀行

　　6.(　　)發行次級定期債務，須向中國銀監會提出申請，提交可行性分析報告、招募說明書、協議文本等規定的資料。

　　A.政策性銀行

　　B.商業銀行

　　C.企業集團財務公司

　　D.其他金融機構

　　7.我國發行企業債券開始于(　　)年。

　　A.1980

　　B.1982

　　C.1983

　　D.1985

　　8.1996年4月，中國證監會發出《關于規范企業債券的證券交易所上市交易等有關問題的通知》，規定企業債券上市的最終批準權屬于(　　)，企業債券暫不利用證券交易所電腦系統上網發行。

　　A.中國人民銀行

　　B.發改委

　　C.國資委

　　D.中同證監會

　　9.1998年通過的《證券法》對公司債券的發行和上市作了特別規定，規定公司債券的發行采用(　　)，上市交易采用(　　)。

　　A.審批制、審批制

　　B.審批制、核準制

　　C.核準制、審批制

　　D.核準制、核準制

　　10.證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務等業務之一的，其注冊資本不得低于人民幣(　　)。

　　A.2000萬元

　　B.5000萬元

　　C.1億元

　　D.2億元

　　二、多項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，有2個或2個以上符合題目要求，請選出正確的選項)

　　1.承銷團申請人應當具備下列(　　)條件才能具備國債的承銷業務資格。

　　A.在中國境內依法成立的金融機構

　　B.近3年內在經營活動中沒有重大違法記錄

　　C.財務穩健，具有較強的風險控制能力

　　D.信息化管理程度較高

　　2.我國股票發行方式主要經歷了(　　)幾個階段。

　　A.自辦發行

　　B.有限量發售認購證

　　C.上網定價發行

　　D.基金及法人配售

　　3.我國經濟體制改革以后，1985年國內由(　　)和(　　)首次發行金融債券。

　　A.中國工商銀行

　　B.中國建設銀行

　　C.中國農業銀行

　　D.中國人民銀行

　　4.1993年12月通過的《中華人民共和國公司法》規定只有(　　)及其他兩個以上的國有投資主體投資設立的有限責任公司才可以發行公司債券。

　　A.股份有限公司

　　B.有限責任公司

　　C.國有獨資公司

　　D.兩個以上國有企業

　　5.(　　)為我國發行資產支持證券建立了制度基礎。

　　A.《證券法》

　　B.《信貸資產證券化管理辦法》

　　C.《國際開發機構人民幣債券發行管理暫行辦法》

　　D.《金融機構信貸資產證券化試點監督管理辦法》

　　6.2005年10月9日，(　　)和(　　)這兩家國際開發機構在全國銀行間債券市場分別發行人民幣債券，標志著熊貓債券由此誕生。

　　A.世界銀行

　　B.國際金融公司

　　C.亞洲開發銀行

　　D.國際貨幣基金組織

　　7.發行人應當就下列(　　)事項聘請具有保薦機構資格的證券公司履行保薦職責。

　　A.首次公開發行股票并上市

　　B.公司發行短期融資債券

　　C.上市公司發行新股

　　D.上市公司發行可轉換公司債券

　　8.證券公司申請保薦機構資格應當具備下列(　　)條件。

　　A.注冊資本不低于人民幣5000萬元，凈資本不低于人民幣3000萬元

　　B.具有完善的公司治理和內部控制制度

　　C.符合保薦代表人資格條件的從業人員不少于4人

　　D.最近3年內無重大違法違規行為

　　9.個人申請保薦代表人資格應當具備下列(　　)條件。

　　A.具備3年以上保薦相關業務經歷

　　B.參加中國證監會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效

　　C.最近2年未受到中國證監會的行政處罰

　　D.未負有數額較大到期未清償的債務

　　10.證券發行監管制度在國際上有(　　)類型。

　　A.政府主導型

　　B.局部型

　　C.市場主導型

　　D.整體型

　　三、判斷題(判斷以下各小題的對錯，正確的填A，錯誤的填B)

　　1.證券發行規模達到一定數量的，可以采用聯合保薦，但參與聯合保薦的保薦機構不得超過5家。(　　)

　　2.20世紀90年代初期，我國公司在股票發行數量、發行價格和市盈率方面完全具有決定權。(　　)

　　3.國債經營機構代保管的國債券可以與自營的國債券一起保管、分賬管理，并確保賬券一致。(　　)

　　4.1996年4月，中國證監會發出《關于規范企業債券的證券交易所上市交易等有關問題的通知》，規定企業債券上市的最終批準權屬于中國證監會，企業債券可以回購。(　　)

　　5.2003年8月30日發布的《證券公司債券管理暫行辦法》規定的證券公司債券包括證券公司發行的可轉換債券和次級債券。(　　)

　　6.短期融資券的注冊機構為中國銀行間市場交易商協會。(　　)

　　7.企業發行中期票據應制定發行計劃，在計劃內嚴格規定各期票據的利率形式、期限結構等要素。(　　)

　　8.發行人可根據自己的意愿選擇任何證券公司為其提供保薦業務服務。(　　)

　　9.同次發行的證券，其發行保薦和上市保薦應當由同一保薦機構承擔。(　　)

　　10.狹義的投資銀行業包括公司融資、并購顧問、股票和債券等金融產品的銷售和交易、資產管理和風險投資業務等。(　　)

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