查看匯總：2015年證券從業資格《發行與承銷》易考多選題匯總

　　1. 保薦機構的持續督導內容有()。ABCD

　　A：督導發行人有效執行并完善防止控股股東、實際控制人、其他關聯方違規占用發行人資源的制度

　　B：督導發行人有效執行并完善防止其董事、監事、高級管理人員利用職務之便損害發行人利益的內控制度

　　C：持續關注發行人募集資金的專戶存儲、投資項目的實施等承諾事項

　　D：持續關注發行人為他人提供擔保等事項，并發表意見

　　2. 以下有關首次公開發行詢價與定價的表述中，正確的有()。AD

　　A：未參與初步詢價或者參與初步詢價但未有效報價的詢價對象，不得參與累計投標詢價和網下配售

　　B：詢價結束后，公開發行股票數量在4億股以下、提供有效報價的詢價對象不足40家的，發行人及其主承銷商不得確定發行價格，并應當中止發行

　　C：詢價結束后，公開發行股票數量在4億股以上、提供有效報價的詢價對象不足60家的，發行人及其主承銷商不得確定發行價格，并應當中止發行

　　D：詢價對象應當遵循獨立、客觀、誠信的原則合理報價，不得協商報價或者故意壓低或抬高報價

　　3. 資產評估中的收益現值法通常用于()。BC

　　A：個別機器設備的評估

　　B：有收益企業的整體評估

　　C：無形資產評估

　　D：負債的評估

　　4. 首次公開發行股票，發審會后更換()的，由證監會視情況決定是否需重上發審會。 AD

　　A：會計師事務所

　　B：發行人

　　C：主承銷商

　　D：簽字律師

　　5. 下列有關關聯方、關聯交易的陳述，正確的是()。ABC

　　A：控股股東、控股股東參股的企業都屬于發行人的關聯方

　　B：關聯關系主要包括關聯方與發行人之間存在的股權關系、人事關系、管理關系及商業利益關系

　　C：關聯交易的價格或收費原則上不應偏離市場獨立第三方的標準

　　D：關聯交易的價格或收費可以偏離市場獨立第三方的標準

　　6. 發行人應披露是否存在與以下單位從事相同、相似業務的情況()。ABD

　　A：實際控制人控制的其他企業

　　B：實際控制人

　　C：發行人的子公司

　　D：控股股東

　　7. 下列關于上市公司發行可轉換公司債券發行條件的說法正確的是()。BCD

　　A：發行分離交易的可轉換公司債券的上市公司，其最近1期末經審計的凈資產不低于人民幣5億元

　　B：發行可轉換為股票的公司債券的上市公司，股份有限公司的凈資產不低于人民幣3000萬元

　　C：發行可轉換為股票的公司債券的上市公司，有限責任公司的凈資產不低于人民幣6000萬元

　　D：公開發行可轉換公司債券的上市公司，其最近3個會計年度加權平均凈資產收益率平均不低于6%

　　8. 下列關于股份有限公司監事會的陳述，正確的有()。ABD

　　A：董事、高級管理人員不得兼任監事

　　B：監事會成員不得少于3個

　　C：監事的任期每屆為1年

　　D：監事會由股東代表和適當比例的公司職工代表組成

　　9. 下列關于股份制改組的法律審查的陳述，正確的是()。ABCD

　　A：律師對股份制改組進行法律審查需要出具法律意見書

　　B：律師應對原企業重大變更的合法性和有效性進行審查

　　C：律師應對發起人資格及發起協議的合法性進行審查

　　D：律師應對企業申請進行股份制改組的可行性和合法性進行審查

　　10. 審計工作的計劃階段包括()。ABC

　　A：調查、了解被審計單位的基本情況

　　B：與被審計單位簽訂審計業務約定書

　　C：確定重要性水平

　　D：整理審計工作底稿與評價執行審計業務中收集到的各類審計證據，形成審計結論

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