查看匯總：2015年證券從業資格《發行與承銷》易考多選題匯總

　　1. 上市公司重大資產重組是指上市公司在日常經營活動之外購買、出售資產或者通過其他方式進行資產交易達到規定的比例，導致上市公司的()發生重大變化的資產交易行為。BCD

　　A：資產總額

　　B：資產

　　C：收入

　　D：主營業務

　　2. 可轉債不符合上市條件的情況有()。ABCD

　　A：公司情況發生重大變化不符合可轉換公司債券的上市條件

　　B：公司有重大違法行為

　　C：公司最近兩年連續虧損

　　D：發行可轉換公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用

　　3. 下列哪些證券公司的風險控制指標不符合《證券公司風險控制指標管理辦法》規定的風險控制指標標準()。BC

　　A：凈資本與各項風險資本準備之和的比例不得低于1005

　　B：凈資本與凈資產的比例不得低于30%

　　C：凈資本與負債的比例不得低于40%

　　D：凈資產與負債的比例不得低于20%

　　4. 公開發債的證券公司()的，應當及時予以公告或以有效的方式告知債券持有人。ABCD

　　A：預計到期難以償付利息或本金

　　B：專項償債賬戶出現異常

　　C：發生重大仲裁、訴訟

　　D：發生重大虧損或者遭受超過凈資產10%以上的重大損失

　　5. 憑證式國債通過()，向廣大投資者發行。BC

　　A：同業拆借中心

　　B：郵政儲蓄柜臺

　　C：各銀行儲蓄網點

　　D：交易所交易系統

　　6. 下列關于在主板上市公司首次公開發行股票條件正確的有()。AB

　　A：發行人自股份有限公司成立后，持續時間應當在3年以上

　　B：經國務院批準，有限責任公司在依法變更為股份有限公司時，可以采取募集設立方式公開發行股票

　　C：主板上市公司發行人應當符合的條件之一是最近3年會計年度凈利潤均為正數且累計超過人民幣2000萬元

　　D：主板上市公司首次公開發行股票要求發行人發行前股本總額不少于人民幣5000萬元

　　7. 下列關于上市公司發行證券的表述，正確的有()。ABC

　　A：上市公司非公開發行證券，發行對象均屬于原前10名股東的，可以由上市公司自行銷售

　　B：上市公司在公開發行證券前的2-5個工作日內，應當將經中國證監會核準的募集說明書摘要刊登在至少一種中國證監會指定的報刊

　　C：上市公司公開發行證券，可以通過詢價的方式確定發行價格，也可以與主承銷商協商確定發行價格

　　D：上市公司公開和非公開發行股票，均應當由證券公司承銷

　　8. 下列關于上市公司發行新股的申請程序說法正確的是()。ABCD

　　A：聘請保薦人

　　B：董事會作出決議

　　C：股東大會批準

　　D：編制和提交申請文件

　　9. 以下有關短期融資券發行注冊的表述，正確的有()。BCD

　　A：企業應在注冊后一個月內完成首期發行

　　B：交易商協會不接受注冊的，企業可于6個月后重新提交注冊文件

　　C：交易商協會負責受理短期融資券的發行注冊

　　D：注冊會議原則上每周召開1次，由5名注冊委員會委員參加

　　10. 下列關于證券公司次級債務的表述，正確的是()。ABD

　　A：證券公司次級債務的清償順序在普通債務之后，又先于證券公司股權資本

　　B：證券公司借入期限在兩年以上(含兩年)的次級債券為長期次級債務

　　C：借入期限在3個月以上(不含3個月)兩年以下(含兩年)的次級債務為短期次級債務

　　D：證券公司借入次級債務對數額的規定條件之一是長期次級債務計入凈資本的數額不得超過凈資本(不含長期次級債務累計計入凈資本的數額)的50%

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