1.ABD

　　【解析】本題考查證監會對投資銀行業務的檢查。中國證監會的非現場檢查包括證券公司

　　的年度報告、董事會報告、財務報表附注、與承銷業務有關的自查內容。

　　2.ABCD

　　【解析】本題考查國債承銷業務的資格條件和資格申請。承銷團申請人應當具備的基本條

　　件有：(1)在中國境內依法成立的金融機構;(2)依法開展經營活動，近3年內在經營活

　　動中沒有重大違法記錄，信譽良好;(3)財務穩健，資本充足率、償付能力或者凈資本狀

　　況等指標達到監管標準，具有較強的風險控制能力;(4)具有負責國債業務的專職部門以

　　及健全的國債投資和風險管理制度;(5)信息化管理程度較高;(6)有能力且自愿履行《國

　　債承銷團成員資格審批辦法》第六章規定的各項義務。

　　3.ABCD

　　【解析】本題考查證監會對投資銀行業務的檢查。證券公司應向中國證監會，滬、深證券

　　交易所，公司住所地的中國證監會派出機構，中國證券登記結算公司和中國證券業協會

　　報送年度報告。

　　4.ABCD

　　【解析】本題考查保薦制度——監管措施的相關規定。

　　5.ABD

　　【解析】本題考查公司章程修改的情形。

　　6.BD

　　【解析】本題考查提議召開臨時股東大會的相關規定。選項A應改為：董事人數不足法律

　　規定人數或者公司章程所定人數的2/3時;選項C應改為單獨或者合計持有公司10%以

　　上股份的股東請求時。

　　7.AC

　　【解析】本題考查股東大會的運作和議事規則一股東大會的主持。選項B應改為：副董事

　　長不能履行職務或者不履行職務的，由半數以上董事共同推舉1名董事主持。

　　選項D應改為：監事會不召集和主持的，連續90日以上單獨或者合計持有公司l0%以上

　　股份的股東可以自行召集和主持。

　　8.ABCD

　　【解析】我國目前實踐中，公司改組為上市公司時，對上市公司占用的國有土地主要采取

　　4種方式處置：以土地使用權作價入股;繳納土地出讓金，取得土地使用權;繳納土地租金;授權經營。

　　9.ABC

　　【解析】審計風險由固有風險、控制風險和檢查風險組成。

　　10.AB

　　【解析】本題考查可以不對相關國有資產進行評估的情形。

關注"證券從業"官方微信考前內部資料、考試備考信息等!

證券從業題庫【手機題庫下載】 | 微信搜索"566證券從業"

　　相關推薦：

　　2015證券基礎知識章節重點講義及習題講解匯總

　　2012-2013年證券從業真題及答案|解析|估分|下載

　　2015年1月證券從業資格預約式報名須知| 2015證券考試時間

　　2015考試題型 | 考試吧特別策劃：2015證券從業資格考試報考指南