查看匯總：2015年證券從業資格《發行與承銷》易考多選題匯總

　　1.募集資金擬用于向其他企業增資或收購其他企業股份的，發行人應披露()。

　　A.合資或合作方的基本情況

　　B.增資資金折合股份或收購股份的評估、定價情況

　　C.增資或收購前后持股比例及控制情況

　　D.增資或收購行為與發行人業務發展規劃的關系

　　2.向不特定對象公開募集股份，應當符合()。

　　A.最近3個會計年度加權平均凈資產收益率平均不低于6%

　　B.除金融類企業外，最近1期末不存在持有金額較大的交易性金融資產和可供出售的金融資產、借予他人款項、委托理財等財務性投資的情形

　　C.發行價格應不高于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前l個交易日的均價

　　D.發行價格應不低于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前l個交易日的均價

　　3.關于內核，以下說法正確的是()。

　　A.內核小組通常由5～10名專業人士組成

　　B.公司主管投資銀行業務的負責人及投資銀行部門的負責人通常為內核小組的成員

　　C.內核小組成員要保持穩定性和獨立性

　　D.內核小組成員中應有熟悉法律、財務的專業人員

　　4.關于配股的發行方式，表述正確的有()。

　　A.配股一般采取網上網下同時定價發行的方式

　　B.配股價格的確定是在一定的價格區間內由主承銷商和發行人協商確定

　　C.價格區間通常以股權登記日前30個交易日該股二級市場價格的平均值為價格上限

　　D.價格下限為價格上限的一定折扣

　　5.上市公司存在下列()情形之一的，不得公開發行證券。

　　A.擅自改變前次公開發行證券募集資金的用途而未作糾正

　　B.上市公司最近12個月內受到過證券交易所的公開譴責

　　C.上市公司及其控股股東或實際控制人最近36個月內存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為

　　D.上市公司或其現任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或涉嫌違法違規被中國證監會立案調查

　　6.可轉換公司債券具有的雙重特征是()。

　　A.轉股以后，它變成一種公司債券，具備債券的特性，在規定的利率和期限體現的是債權債務關系

　　B.轉股以前，它是一種股票，具備股票的特性，體現的是所有權關系

　　C.轉股以后，它變成了股票，具備股票的特性，體現的是所有權關系

　　D.轉股以前，它是一種公司債券，具備債券的特性，在規定的利率和期限體現的是債權債務關系

　　7.關于可轉換公司債券的期限，下列說法正確的是()。

　　A.可轉換公司債券的最短期限為3年，最長期限為5年

　　B.分離交易的可轉換公司債券的期限最短為1年，無最長期限限制

　　C.認股權證的存續期間不超過公司債券的期限,自發行結束之日起不少于12個月

　　D.募集說明書公告的權證存續期限不得調整

　　8.上市公司出現()情形之一的，證券交易所暫停其可轉換公司債券上市。

　　A.公司有重大違法行為

　　B.發行可轉換公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用

　　C未按照可轉換公司債券募集辦法履行義務

　　D.公司最近1年連續虧損

　　9.企業集團財務公司發行金融債券應具備的條件是()。

　　A.申請前1年，注冊資本金不低于3億元人民幣，凈資產不低于行業平均水平

　　B.近3年無重大違法違規記錄

　　C.財務公司設立2年以上，經營狀況良好，申請前l年利潤率不低于行業平均水平，且有穩定的盈利預期

　　D.財務公司已發行、尚未兌付的金融債券總額不得超過其凈資產總額的100%，發行金融債券后，資本充足率不低于l0%

　　10.下列關于企業發行短期融資券的說法正確的是()。

　　A.交易商協會不接受注冊的，企業可于6個月后重新提交注冊文件

　　B.企業應在注冊后6個月內完成首期發行

　　C.企業在注冊有效期內可一次發行或分期發行短期融資券

　　D.企業如分期發行，后續發行應提前2個工作日向交易商協會備案

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