41.中國證監會審議通過了《關于修改<證券發行上市保薦業務管理辦法>的決定》并予公布，自【】起施行。

　　A.2006年1月1日

　　B.2008年10月17日

　　C.2009年4月14日

　　D.2009年6月14日

　　【答案解析】答案為D。《證券法》于2006年1月1日起施行。2008年10月17日，證監會發布了《保薦辦法》并予公布。2009年4月14日中國證監會審議通過了《關于修改<證券發行上市保薦業務管理辦法>的決定》并予公布，自2009年6月14日起施行。

　　42.商業銀行發行次級定期債券，須向【】提出申請，提交可行的分析報告、招募說明書、協議文本等規定的資料。

　　A.中國銀監會

　　B.中國證監會

　　C.中國人民銀行

　　D.國家發展和改革委員會

　　【答案解析】答案為A。中國銀行業監督管理委員會(中國銀監會)于2003年發布了《關于將次級定期債務計入附屬資本的通知》，規定商業銀行發行次級定期債務，須向中國銀監會提出申請，提交可行性分析報告、招募說明書、協議文本等規定的資料。

　　43.申請記賬式國債承銷團甲類成員資格的申請人除應當具備乙類成員資格條件外，上一年度記賬式國債業務應當位于前【】名以內。

　　A.3

　　B.5

　　C.15

　　D.25

　　【答案解析】答案為D。本題是對國債承銷業務資格的考查。申請記賬式國債承銷團甲類成員資格的申請人除應當具備乙類成員資格條件外，上一年度記賬式國債業務應當位于前25名以內。

　　44.公司改組為上市公司，其使用的國有土地使用權必須評估。應當由土地資產的使用單位或持有單位向國家土地管理部門提出申請，然后聘請具有【】級土地評估資格的土地評估機構評估。

　　A.A

　　B.AA

　　C.AAA

　　D.A+

　　【答案解析】答案為A。公司改組為上市公司，其使用的國有土地使用權必須評估。應當由土地資產的使用單位或持有單位向國家土地管理部門提出申請，然后聘請具有A級土地評估資格的土地評估機構評估。

　　45.監事會和連續【】日以上單獨或者合計持有公司【】以上股份的股東擁有補充召集權和補充主持權。

　　A.30;5%

　　B.60;5%

　　C.90;10%

　　D.365;10%

　　【答案解析】答案為C。監事會不召集和主持股東大會會議的，連續90日以上單獨或者合計持有公司10%以上股份的股東可以自行召集和主持。由此可見，監事會和連續90日以上單獨或者合計持有公司10%以上股份的股東擁有補充召集權和補充主持權。

　　46.某股份有限公司發行股票4000萬股，交款結束日為9月30日，當年預計稅后凈利潤為6400萬元，公司發行新股前的總股本為12000萬股，用全面攤薄法計算的每股凈收益為【】元。

　　A.0.50

　　B.0.45

　　C.0.40

　　D.0.30

　　【答案解析】答案為C。全面攤薄法就是用全年凈利潤除以發行后總股本，直接得出每股凈收益。由題干的已知條件可得：每股凈收益=6400÷(4000+12000)=0.40(元)。

　　47.下列各項屬于發行可轉換證券可能會帶來的更大的風險的是【】。

　　A.當公司高速成長時，持有者可能不會轉換為股票，使公司無法達到改變資本結構的目的

　　B.當公司高速成長時，持有者會轉換為股票成為普通股股東，稀釋了每股收益和剩余控制權

　　C.當公司業績不佳時，持有者會轉換為股票，使股票市值下降

　　D.當公司業績不佳時，可轉換證券的價值會下降，導致持有者發生損失

　　【答案解析】答案為B。除B選項外，發行可轉換證券的風險還包括：(1)若公司經營業績不佳，則大部分可轉換債券不會轉換為普通股，無助于公司渡過財務困境，并將導致今后股權或債券籌資成本增加;(2)一個高速增長的公司在其普通股價格大幅上升的情況下，利用可轉換證券籌資的成本要高于普通股或優先股。 來源：考試大的美女編輯們

　　48.交易商協會向接受注冊的企業出具《接受注冊通知書》，注冊有效期為【】年。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　【答案解析】答案為B。交易商協會向接受注冊的企業出具《接受注冊通知書》，注冊有效期為2年。企業在注冊有效期內可一次發行或分期發行短期融資券。

　　49.發行人和主承銷商必須在【】前將確定的發行價格進行公告。

　　A.股票配售

　　B.資金人賬

　　C.資金解凍

　　D.網上發行

　　【答案解析】答案為C。本題是對上網資金申購基本規定的考查。發行人和主承銷商必須在資金解凍前將確定的發行價格進行公告。

　　50.內地企業在中國香港發行股票并上市的股份有限公司預期上市的市值須至少為【】億港元。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　【答案解析】答案為B。根據香港聯交所的有關規定，內地在中國香港發行股票并上市的股份有限公司應滿足的最低市值要求為：市值須至少為2億港元。

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