41.C

　　【解析】上市公司在可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換期結(jié)束的20個交易目前，應(yīng)當(dāng)至少發(fā)布3次提

　　示公告，提醒投資者有關(guān)在可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換期結(jié)束前的l0個交易日停止交易的

　　事項。

　　42.C

　　【解析】上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后5個工作日內(nèi)，辦理完畢償還債券余額

　　本息的事項。

　　43.B

　　【解析】商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具有良好的公司治理機制，核心資本充足率不低于

　　4%，最近3年連續(xù)盈利。

　　44.A

　　【解析】資產(chǎn)支持證券就是由特定目的信托受托機構(gòu)發(fā)行的、代表特定目的信托的信托

　　受益權(quán)份額。

　　45.C

　　【解析】本題考查短期融資券發(fā)行操作要求的相關(guān)知識。

　　46.D

　　【解析】本題考查公開發(fā)行企業(yè)債券的條件。選項D應(yīng)該是股份有限公司的凈資產(chǎn)額不

　　低于人民幣3000萬元。

　　47.C

　　【解析】中央國債登記結(jié)算有限公司應(yīng)于每個交易日，及時向市場披露上一交易日日終、

　　單一投資人持有短期融資券的數(shù)量超過該期短期融資券總托管量30%的投資者名單和持

　　有比例。

　　48.B

　　【解析】公開發(fā)行債券的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)于本息支付日前l(fā)0日內(nèi)，就有關(guān)事宜在中國證監(jiān)會

　　指定的報刊上公告3次。

　　49.B

　　【解析】向境外投資者募集股份的股份有限公司通常以發(fā)起方式設(shè)立。

　　50.A

　　【解析】管理層股東是指控制5%或以上的投票權(quán)，并能對管理層作出指令或發(fā)揮影響力

　　的股東。

　　51.C

　　【解析】我國境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)境外上市，其中“境外”是指境外證券市場。

　　52.B

　　【解析】我國股份有限公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股一般采取配售方式。

　　53.A

　　【解析】本題考查H股發(fā)行與上市公眾持股市值和持股量要求。

　　54.D

　　【解析】國際推介的對象主要是機構(gòu)投資者。

　　55.B

　　【解析】上市公司發(fā)行股份的價格不得低于本次發(fā)行股份購買資產(chǎn)的董事會決議公告日

　　前20個交易日公司股票交易均價。

　　56.A

　　【解析】商務(wù)部收到外國投資者戰(zhàn)略投資申報的全部文件后應(yīng)在30日內(nèi)作出原則批復(fù)，

　　原則批復(fù)有效期為l80日。

　　57.C

　　【解析】收購要約期屆滿前l(fā)5日內(nèi)，收購人不得更改收購要約條件;但是出現(xiàn)競爭要約

　　的除外。

　　58.C

　　【解析】投資者為上市公司持股50%以上控股股東的，為擁有上市公司控制權(quán)。

　　59.D

　　【解析】投資者自愿選擇以要約方式收購上市公司股份的，其預(yù)定收購的股份比例均不

　　得低于該上市公司已發(fā)行股份的5%。

　　60.A

　　【解析】向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國有股和法人股，原則上采取公開競價方式。

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