41. 發行對象認購的股份自發行結束之日起，( )月內不得轉讓;控股股東、實際控制人或其控制的關聯人認購的股份，( )月內不得轉讓。

　　A. 6個，l2個

　　B.6個，36個

　　C.12個，l2個

　　D.12個，36個

　　42. 上市公司申請發行新股，最近( )內曾公開發行證券的，不存在發行當年營業利潤比上年下降( )以上的情形。

　　A.24個月，30%

　　B.24個月，50%

　　C.12個月，50%

　　D.12個月，30%

　　43. 擬發行公司在發審會后至招股說明書或招股意向書刊登日之前發生重大事項的，應于該事項發生后( )，并對招股說明書或招股意向書作出修改或進行補充披露，保薦人及相關專業中介機構應對重大事項發表專業意見。

　　A.2個工作日內向證券交易所書面說明

　　B.3個工作日內向中國證監會書面說明

　　C.3個工作日內向證券交易所書面說明

　　D.2個工作日內向中國證監會書面說明

　　44. ( )增發新股可流通部分上市交易，當日股票( )。

　　A.T+1日，不設漲跌幅限制

　　B.T日，受漲跌幅限制

　　C.T+1日，受漲跌幅限制

　　D.T日，不設漲跌幅限制

　　45. 向原股東配售股份，擬配售股份數量不超過本次配售股份前股本總額的( )。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.50%

　　46. 《上市公司證券發行管理辦法》第8條規定，發行可轉換公司債券的上市公司最近3年以現金或股票方式累計分配的利潤不少于( )。

　　A. 最近2年實現的年均可分配利潤的20%

　　B.最近3年實現的年均可分配利潤的20%

　　C.最近2年實現的年均可分配利潤的30%

　　D.最近3年實現的年均可分配利潤的30%

　　47. 可轉換公司債券自轉換期結束之前的( )停止交易。

　　A. 第2個交易日起

　　B.第3個交易日起

　　C.第5個交易日起

　　D.第10個交易日起

　　48. 轉股價格應( )。

　　A.不低于募集說明書公告日前20個交易日公司股票交易均價和前一交易日的均價

　　B.不高于募集說明書公告日前20個交易日公司股票交易均價和前一交易日的均價

　　C.不高于募集說明書公告日前20個交易日公司股票交易均價

　　D.不高于前一交易日的均價

　　49. 發行可轉換公司債券的上市公司的盈利能力應具有可持續性，且最近( )個會計年度連續盈利。

　　A. 3

　　B.4

　　C.2

　　D.5

　　50. 中國銀監會借鑒其他國家對混合資本工具的有關規定，嚴格遵照《巴塞爾協議》要求的原則特征，選擇以( )作為我國混合資本工具的主要形式。

　　A.場外交易的企業債券

　　B.憑證式國債

　　C.銀行間市場發行的債券

　　D.交易所市場發行的債券

　　51. 發行人應于金融債券每次付息日前( )個工作日公布付息公告，最后一次付息及兌付日前( )個工作日公布兌付公告。

　　A.1，3

　　B.2，5

　　C.3，5

　　D.2，3

　　52. 次級債務是指由銀行發行的，固定期限( )，除非銀行倒閉或清算不用于彌補銀行日常經營損失，且該項債務的索償權排在存款和其他負債之后的商業銀行長期債務。

　　A.不低于5年(包括5年)

　　B.不低于3年(包括3年)

　　C.不低于5年(不包括5年)

　　D.不低于3年(不包括3年)

　　53. 首期發行短期融資券的，應至少于發行日前( )工作日公布發行文件;后續發行的，應至少于發行日期( )工作日公布發行文件。

　　A.3個，3個

　　B.5個，5個

　　C.5個，3個

　　D.3個，5個

　　54. 內地企業在香港創業板發行與上市，如發行人具備12個月活躍業務記錄，則實際上不得少于( )萬港元;如新申請人具備12個月活躍業務記錄，則預期上市時的市值不少于( )億港元。

　　A.4000;5

　　B.4600;5

　　C.5000;6

　　D.4600;4

　　55. 根據《關于股份有限公司境內上市外資股的規定》申請發行境內上市外資股的，發起人的出資總額不少于( )

　　A.1億人民幣

　　B.5000萬人民幣

　　C.1.5億人民幣

　　D.1000萬人民幣

　　56. 外資股招股說明書中，在( )項目下應說明編制招股章程所依據的法規與規則。

　　A.摘要

　　B.概要

　　C.緒言

　　D.風險因素

　　57. 上市公司所屬企業境外上市時會聘請財務顧問，財務顧問盡職調查以確保公司境外上市之后仍保持獨立的持續上市地位，保留的( )具有持續經營能力。

　　A.核心資產和業務

　　B.核心資產和主營業務

　　C.全部資產和業務

　　D.流動資產和主營業務

　　58. 通過證券交易所的證券交易，投資者及其一致行動人擁有權益的股份達到一個上市公司已發行股份的( )時，應當在該事實發生之日起3日內編制權益變動報告書。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.7%

　　D.10%

　　59. 收購人發出的( )，應當在要約收購報告書中充分披露終止上市的風險、終止上市后收購行為完成的時間及仍持有上市公司股份的剩余股東出售其股票的其他后續安排。

　　A.全面要約

　　B.部分要約

　　C.要約邀請

　　D.都不是

　　60. 在過渡期內，收購人不得通過控股股東提議改選上市公司董事會，確有充分理由改選董事會的，來自收購人的董事不得超過董事會成員的( )。

　　A.1/3

　　B.1/2

　　C.2/3

　　D.3/4

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