21.對(duì)上市公司所在的區(qū)位進(jìn)行分析，包括( )。

　　A. 區(qū)位內(nèi)的基礎(chǔ)條件

　　B.區(qū)位內(nèi)的自然條件

　　C.區(qū)位內(nèi)的政府產(chǎn)業(yè)政策

　　D.區(qū)位內(nèi)的經(jīng)濟(jì)特色

　　22.健全的公司法人治理機(jī)制中，相關(guān)利益者包括( )。

　　A. 員工

　　B.債權(quán)人

　　C.供應(yīng)商

　　D.客戶

　　23.利潤(rùn)表主要反映的內(nèi)容包括( )。

　　A.營(yíng)業(yè)收入由主營(yíng)業(yè)務(wù)收入和其他業(yè)務(wù)收入組成

　　B.營(yíng)業(yè)收入減去營(yíng)業(yè)成本、營(yíng)業(yè)稅金及附加、銷售費(fèi)用、管理費(fèi)用、財(cái)務(wù)費(fèi)用、資產(chǎn)減值損失，加上公允價(jià)值變動(dòng)收益、投資收益，即為營(yíng)業(yè)利潤(rùn)

　　C.凈利潤(rùn)(或凈虧損)在營(yíng)業(yè)利潤(rùn)的基礎(chǔ)上，減去本期計(jì)人損益的所得稅費(fèi)用后得出

　　D.利潤(rùn)總額(或虧損總額)在營(yíng)業(yè)收入的基礎(chǔ)上加營(yíng)業(yè)外收入，減營(yíng)業(yè)外支出后得到

　　24.影響長(zhǎng)期償債能力的其他因素包括( )。

　　A.擔(dān)保責(zé)任

　　B. 長(zhǎng)期租賃

　　C.或有項(xiàng)目

　　D.以上都對(duì)

　　25.資產(chǎn)重組時(shí)，按市場(chǎng)價(jià)值法評(píng)估資產(chǎn)的優(yōu)點(diǎn)有( )。

　　A.市場(chǎng)價(jià)值法簡(jiǎn)單易懂，容易使用

　　B.市場(chǎng)價(jià)值法是從統(tǒng)計(jì)的角度總結(jié)出相同類型公司的財(cái)務(wù)特征，得出結(jié)論有一定的可靠性

　　C.比較充分地考慮了資產(chǎn)的損耗，評(píng)估結(jié)果更加公平合理

　　D.有利于企業(yè)資產(chǎn)保值

　　26.道氏理論的主要原理有( )。

　　A.市場(chǎng)波動(dòng)具有某種趨勢(shì)

　　B.市場(chǎng)價(jià)格平均指數(shù)可以解釋和反映市場(chǎng)的大部分行為

　　C.趨勢(shì)必須得到交易量的確認(rèn)

　　D.一個(gè)趨勢(shì)形成后將持續(xù)，直到趨勢(shì)出現(xiàn)明顯的反轉(zhuǎn)信號(hào)

　　27.一般來(lái)說(shuō)，一條支撐線或壓力線對(duì)當(dāng)前市場(chǎng)走勢(shì)影響的重要性取決于( )。

　　A.股價(jià)在這個(gè)區(qū)域停留時(shí)間的長(zhǎng)短

　　B.壓力線所處的下跌趨勢(shì)的階段

　　C.這個(gè)支撐區(qū)域或壓力區(qū)域發(fā)生的時(shí)間距離當(dāng)前這個(gè)時(shí)期的遠(yuǎn)近

　　D.股價(jià)在這個(gè)區(qū)域伴隨的成交量大小

　　28.下列關(guān)于漲跌停板制度下量?jī)r(jià)分析的說(shuō)法正確的有( )。

　　A.漲停量小，將繼續(xù)上揚(yáng)

　　B.漲停關(guān)門時(shí)間越早，次日漲勢(shì)可能性越大

　　C.漲停中途被打開(kāi)次數(shù)越多、時(shí)間越久、成交量越大，反轉(zhuǎn)下跌的可能性越大

　　D.封住漲停板的買盤數(shù)量越大，繼續(xù)當(dāng)前走勢(shì)的概率越大

　　29.在應(yīng)用WMS指數(shù)時(shí)，下列操作或者說(shuō)法錯(cuò)誤的有( )。

　　A.在WMS進(jìn)入低數(shù)值區(qū)位后。如果股價(jià)還繼續(xù)上升，就會(huì)產(chǎn)生背離，是買進(jìn)的信號(hào)

　　B. 在WMS進(jìn)入高數(shù)值區(qū)位后，如果股價(jià)還繼續(xù)下降，就會(huì)產(chǎn)生背離，是賣出的信號(hào)

　　C.當(dāng)WMS高于80，一般應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)備買進(jìn)

　　D.當(dāng)WMS低于20，一般應(yīng)當(dāng)考慮賣出

　　30.證券投資政策是投資者為實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)應(yīng)遵循的基本方針和基本準(zhǔn)則，包括( )。

　　A.確定投資目標(biāo)

　　B.確定投資對(duì)象

　　C確定投資規(guī)模

　　D.應(yīng)采取的投資策略和措施

　　31.在證券組合理論中，投資者的共同偏好規(guī)則是指( )。

　　A.投資者總是選擇方差較小的組合

　　B.投資者總是選擇期望收益率高的組合

　　C.如果兩種證券組合具有相同的收益率方差和不同的期望收益率，那么投資者選擇期 望收益率高的組合

　　D.如果兩種證券組合具有相同的期望收益率和不同的收益率方差，那么投資者總是選 擇方差較小的組合

　　32.資本資產(chǎn)定價(jià)模型的有效性問(wèn)題是指( )。

　　A.理論上β系數(shù)與收益是否具有正相關(guān)關(guān)系

　　B.現(xiàn)實(shí)市場(chǎng)中的β系數(shù)與收益是否具有正相關(guān)關(guān)系

　　C.是否還有更合理的度量工具用以解釋不同證券的收益差別

　　D.在理想市場(chǎng)中的β系數(shù)與收益是否具有負(fù)相關(guān)關(guān)系

　　33.下列關(guān)于詹森指數(shù)的說(shuō)法正確的有( )。

　　A. 詹森指數(shù)是1969年由詹森提出的

　　B.指數(shù)值實(shí)際上就是證券組合的實(shí)際平均收益率與由證券市場(chǎng)線所給出的該證券組合 的期望收益率之間的差

　　C.詹森指數(shù)值代表證券組合與證券市場(chǎng)線之問(wèn)的落差

　　D.詹森指數(shù)就是證券組合所獲得的高于市場(chǎng)的那部分風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)

　　34。金融工程的核心技術(shù)是指( )。

　　A. 組合技術(shù)

　　B.分解技術(shù)

　　C.分化技術(shù)

　　D.整合技術(shù)

　　35.關(guān)于套利交易對(duì)期貨市場(chǎng)的作用，下列說(shuō)法正確的有( )。

　　A.套利交易有利于被扭曲的價(jià)格關(guān)系恢復(fù)到正常水平

　　B.套利交易有利于市場(chǎng)流動(dòng)性的提高

　　C.套利交易可以抑制過(guò)度投機(jī)

　　D.套利交易可以抑制金融市場(chǎng)創(chuàng)新

　　36.下列關(guān)于VaR法的說(shuō)法正確的有( )。

　　A.它可以測(cè)量不同市場(chǎng)因子、不同金融工具構(gòu)成的復(fù)雜證券組合和不同業(yè)務(wù)部門的總體市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)暴露

　　B.使得不同類型資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)之間具有可比性

　　C.提供了一個(gè)統(tǒng)一的方法來(lái)測(cè)量風(fēng)險(xiǎn)

　　D.簡(jiǎn)單直觀地描述了投資者在未來(lái)某一給定時(shí)期內(nèi)所面臨的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　37.在1993年之后的5年中，巴塞爾銀行監(jiān)管委員會(huì)、美國(guó)證券交易委員會(huì)以及國(guó)際互換 與衍生工具協(xié)會(huì)都要求金融機(jī)構(gòu)基于VaR來(lái)確定( )。

　　A.內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)資本計(jì)提

　　B.內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制

　　C.風(fēng)險(xiǎn)披露

　　D.交易員的業(yè)績(jī)

　　38.ACIIA會(huì)員共有四類，即聯(lián)盟會(huì)員、合同會(huì)員、融資會(huì)員和聯(lián)系會(huì)員。其中，聯(lián)盟會(huì)員為( )。

　　A.亞洲證券分析師聯(lián)合會(huì)(ASAF)

　　B. 歐洲金融分析師學(xué)會(huì)聯(lián)合會(huì)(EFFAs)

　　C. 投資管理與研究協(xié)會(huì)(AIMR)

　　D.CFA協(xié)會(huì)

　　39.ASAF執(zhí)行委員會(huì)下設(shè)( )。

　　A.教育委員會(huì)

　　B.倡議委員會(huì)

　　C.公共關(guān)系委員會(huì)

　　D.會(huì)員大會(huì)

　　40.2005年新《證券法》規(guī)定，投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有以下 ( )行為。

　　A.代理委托人從事證券投資

　　B.買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票

　　C.利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息

　　D.與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失

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