查看匯總：2015年證券從業(yè)資格《投資分析》備考試題及答案匯總

　　一、單項選擇題。以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入空格內(nèi)。

　　1.我國證券分析師的自律組織是(　)。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師專業(yè)委員會

　　D.證券交易所投資分析師委員會

　　2.目前世界上影響最大的證券分析師團體是(　)。

　　A.ASFA

　　B.AIMR

　　C.EFFAS

　　D.FLAAF

　　3.證券分析師應(yīng)當將投資分析、預(yù)測或建議中所使用的和依據(jù)的原始信息資料進行適當保存以備查證，保存期應(yīng)自投資分析、預(yù)測或建議做出之日起不少于(　)。

　　A.1年

　　B.2年

　　C.3年

　　D.4年

　　4.我國證券分析師執(zhí)業(yè)道德的十六字原則是(　)。

　　A.公開公平、獨立誠信、謹慎客觀、勤勉盡職

　　B.獨立透明、誠信客觀、謹慎負責、公正公平

　　C.謹慎客觀、勤勉盡職、獨立誠信、公正公平

　　D.獨立誠實、謹慎客觀、勤勉盡職、公正公平

　　5.證券分析師在執(zhí)業(yè)過程中獲取未公開重要信息時，應(yīng)當做到(　)。

　　A.履行保密義務(wù)

　　B.可以傳遞給委托單位

　　C.不可以傳遞給投資人或委托單位，但可以間接建議他們買賣證券

　　D.將信息提供給媒體，以保證信息披露的公正性

　　6.證券分析師與律師、會計師在執(zhí)業(yè)特點上不同點是(　)。

　　A.對既往事實進行沿判，并得出結(jié)論

　　B.設(shè)有自律性組織

　　C.利用既有信息，對未來趨勢進行分析預(yù)測

　　D.結(jié)論具有確定性、惟一性

　　7.下列的說法，正確的是(　)。

　　A.證券分析師應(yīng)當將投資分析中所使用和依據(jù)的原始信息資料進行適當保存以備查證，保存期應(yīng)自投資分析、預(yù)測或建議做出之日起不少于兩年

　　B.證券分析師在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開重要信息不得泄露，但可建議投資人或委托單位買賣

　　C.證券分析師在十分確定的情況下，可以向投資人或委托單位做出保證

　　D.證券分析師應(yīng)當對投資人和委托單位根據(jù)其資金量和業(yè)務(wù)量的大小區(qū)別對待

　　8.(　)年ICFA與FAF合并，成立了現(xiàn)在的投資管理與研究協(xié)會(AIMR)。

　　A.1980

　　B.1970

　　C.1990

　　D.1995

　　9.證券公司的自營、受托投資管理、財務(wù)顧問和投資銀行等業(yè)務(wù)部門的專業(yè)人員在離開原崗位后的(　)內(nèi)不得從事面向社會公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)。

　　A.3個月

　　B.6個月

　　C.12個月

　　D.18個月

　　10.自有關(guān)證券公開發(fā)行之日起(　)內(nèi)，調(diào)離該公開發(fā)行證券的企業(yè)的承銷商或上市推薦人及其所屬的證券投資咨詢機構(gòu)的證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員，不得在公眾傳播媒體上刊登或發(fā)布其為客戶撰寫的投資價值分析報告。

　　A.3個月

　　B.6個月

　　C.12個月

　　D.18個月

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