21.對上市公司所在的區位進行分析，包括( )。

　　A. 區位內的基礎條件

　　B.區位內的自然條件

　　C.區位內的政府產業政策

　　D.區位內的經濟特色

　　22.健全的公司法人治理機制中，相關利益者包括( )。

　　A. 員工

　　B.債權人

　　C.供應商

　　D.客戶

　　23.利潤表主要反映的內容包括( )。

　　A.營業收入由主營業務收入和其他業務收入組成

　　B.營業收入減去營業成本、營業稅金及附加、銷售費用、管理費用、財務費用、資產減值損失，加上公允價值變動收益、投資收益，即為營業利潤

　　C.凈利潤(或凈虧損)在營業利潤的基礎上，減去本期計人損益的所得稅費用后得出

　　D.利潤總額(或虧損總額)在營業收入的基礎上加營業外收入，減營業外支出后得到

　　24.影響長期償債能力的其他因素包括( )。

　　A.擔保責任

　　B. 長期租賃

　　C.或有項目

　　D.以上都對

　　25.資產重組時，按市場價值法評估資產的優點有( )。

　　A.市場價值法簡單易懂，容易使用

　　B.市場價值法是從統計的角度總結出相同類型公司的財務特征，得出結論有一定的可靠性

　　C.比較充分地考慮了資產的損耗，評估結果更加公平合理

　　D.有利于企業資產保值

　　26.道氏理論的主要原理有( )。

　　A.市場波動具有某種趨勢

　　B.市場價格平均指數可以解釋和反映市場的大部分行為

　　C.趨勢必須得到交易量的確認

　　D.一個趨勢形成后將持續，直到趨勢出現明顯的反轉信號

　　27.一般來說，一條支撐線或壓力線對當前市場走勢影響的重要性取決于( )。

　　A.股價在這個區域停留時間的長短

　　B.壓力線所處的下跌趨勢的階段

　　C.這個支撐區域或壓力區域發生的時間距離當前這個時期的遠近

　　D.股價在這個區域伴隨的成交量大小

　　28.下列關于漲跌停板制度下量價分析的說法正確的有( )。

　　A.漲停量小，將繼續上揚

　　B.漲停關門時間越早，次日漲勢可能性越大

　　C.漲停中途被打開次數越多、時間越久、成交量越大，反轉下跌的可能性越大

　　D.封住漲停板的買盤數量越大，繼續當前走勢的概率越大

　　29.在應用WMS指數時，下列操作或者說法錯誤的有( )。

　　A.在WMS進入低數值區位后。如果股價還繼續上升，就會產生背離，是買進的信號

　　B. 在WMS進入高數值區位后，如果股價還繼續下降，就會產生背離，是賣出的信號

　　C.當WMS高于80，一般應當準備買進

　　D.當WMS低于20，一般應當考慮賣出

　　30.證券投資政策是投資者為實現投資目標應遵循的基本方針和基本準則，包括( )。

　　A.確定投資目標

　　B.確定投資對象

　　C確定投資規模

　　D.應采取的投資策略和措施

　　31.在證券組合理論中，投資者的共同偏好規則是指( )。

　　A.投資者總是選擇方差較小的組合

　　B.投資者總是選擇期望收益率高的組合

　　C.如果兩種證券組合具有相同的收益率方差和不同的期望收益率，那么投資者選擇期 望收益率高的組合

　　D.如果兩種證券組合具有相同的期望收益率和不同的收益率方差，那么投資者總是選 擇方差較小的組合

　　32.資本資產定價模型的有效性問題是指( )。

　　A.理論上β系數與收益是否具有正相關關系

　　B.現實市場中的β系數與收益是否具有正相關關系

　　C.是否還有更合理的度量工具用以解釋不同證券的收益差別

　　D.在理想市場中的β系數與收益是否具有負相關關系

　　33.下列關于詹森指數的說法正確的有( )。

　　A. 詹森指數是1969年由詹森提出的

　　B.指數值實際上就是證券組合的實際平均收益率與由證券市場線所給出的該證券組合 的期望收益率之間的差

　　C.詹森指數值代表證券組合與證券市場線之問的落差

　　D.詹森指數就是證券組合所獲得的高于市場的那部分風險溢價

　　34。金融工程的核心技術是指( )。

　　A. 組合技術

　　B.分解技術

　　C.分化技術

　　D.整合技術

　　35.關于套利交易對期貨市場的作用，下列說法正確的有( )。

　　A.套利交易有利于被扭曲的價格關系恢復到正常水平

　　B.套利交易有利于市場流動性的提高

　　C.套利交易可以抑制過度投機

　　D.套利交易可以抑制金融市場創新

　　36.下列關于VaR法的說法正確的有( )。

　　A.它可以測量不同市場因子、不同金融工具構成的復雜證券組合和不同業務部門的總體市場風險暴露

　　B.使得不同類型資產的風險之間具有可比性

　　C.提供了一個統一的方法來測量風險

　　D.簡單直觀地描述了投資者在未來某一給定時期內所面臨的市場風險

　　37.在1993年之后的5年中，巴塞爾銀行監管委員會、美國證券交易委員會以及國際互換 與衍生工具協會都要求金融機構基于VaR來確定( )。

　　A.內部風險資本計提

　　B.內部風險控制

　　C.風險披露

　　D.交易員的業績

　　38.ACIIA會員共有四類，即聯盟會員、合同會員、融資會員和聯系會員。其中，聯盟會員為( )。

　　A.亞洲證券分析師聯合會(ASAF)

　　B. 歐洲金融分析師學會聯合會(EFFAs)

　　C. 投資管理與研究協會(AIMR)

　　D.CFA協會

　　39.ASAF執行委員會下設( )。

　　A.教育委員會

　　B.倡議委員會

　　C.公共關系委員會

　　D.會員大會

　　40.2005年新《證券法》規定，投資咨詢機構及其從業人員從事證券服務業務不得有以下 ( )行為。

　　A.代理委托人從事證券投資

　　B.買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票

　　C.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息

　　D.與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失

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