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　　第五章 證券自營業務(答案解析)

　　一、單項選擇題

　　1.以下不屬于證券自營買賣對象的是( )。

　　A.國債

　　B.權證

　　C. B股

　　D.證券投資基金

　　2.證券公司自營買賣業務的首要特點是( )。

　　A. 決策的自主性

　　B. 買賣的隨意性

　　C. 交易的風險性

　　D. 收益的不穩定性

　　3.證券公司自營業務面臨的主要風險是( )。

　　A. 合規風險

　　B. 市場風險

　　C. 經營風險

　　D. 政策風險

　　4.證券自營業務原始憑證以及有關業務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存( )年。

　　A.7

　　8.10

　　C.15

　　D.20

　　5.下列不屬于證券交易內幕信息知情人的是( )。

　　A. 公司的實際控制人

　　B. 發行人的高級管理人員

　　C. 發行人的信息錄入員

　　D. 持有公司10%股份的股東