96、 內慕交易包括的行為有 ( )

　　A、 內慕人員利用內慕信息買賣證券

　　B、 內慕人員根據內慕信息建議他人買賣證券

　　C、 內慕人員向他人透露內慕信息

　　D、 非內慕人員通過不正當手段獲得內慕信息

　　E、 不公平交易

　　標準答案： a, b, c, d

　　97、 對證券自營業務的規模及比例控制的規定有 ( )

　　A、 證券公司自營賬戶上持有的權益類證券按成本價計算的總金額，不得超過其凈資產的80%

　　B、 證券公司從事自營業務，持有一種非國債類證券按成本價計算的總金額不得超過其凈資產的20%

　　C、 證券公司自營買入任一上市公司上市股票按當日收盤價計算的總市值不得超過該公司已流通股總市值的20%

　　D、 證券公司負債總額與凈資產之比不得超過10

　　E、 流動性資產占凈資產的比例不得低于50%

　　標準答案： a, b, c, d, e

　　98、 證券公司有下列行為的，視情節輕重給予警告、沒收非法所得、罰款，或暫停自營業務半年至一年的處罰 ( )

　　A、 不接受、不配合中國證監會的檢查、調查

　　B、 不按規定上報自營業務資料和情況報告

　　C、 將自營業務與經紀業務混合操作

　　D、 私自轉讓會員席位

　　E、 委托其它證券公司代為買賣證券

　　標準答案： a, b, c, e

　　99、 對清算、交割、交收正確的說法是 ( )

　　A、 證券的收付稱為交割

　　B、 資金的收付稱為交收

　　C、 證券交割和交收兩個過程稱為證券結算

　　D、 證券清算和交割、交收過程稱為證券結算

　　E、 資金的收付稱為清算

　　標準答案： a, b, d

　　100、 證券登記結算機構的設立應當具備的條件是 ( )

　　A、 自有資金不少于人民幣1億元

　　B、 自有資金不少于人民幣2億元

　　C、 主要管理人員和業務人員必須具有證券從業資格

　　D、 2/3以上的管理人員和業務人員具有證券從業資格

　　E、 具有證券登記、托管和結算服務所必需的場所

　　標準答案： b, c, e