題目101：下列情形會導(dǎo)致證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理風(fēng)險的有( )。

　　A、客戶開戶時審核證件、資料不嚴 √

　　B、證券公司工作人員申報差錯 √

　　C、客戶委托買賣時審核憑證不慎 √

　　D、交收失誤 √

　　題目102：根據(jù)證券公司風(fēng)險的分類，以下屬于法律風(fēng)險的是( )。

　　A、挪用公款買賣證券 √

　　B、編造并傳播影響證券交易的虛假信息 √

　　C、未經(jīng)過客戶的委托擅自為客戶買賣證券 √

　　D、違背客戶的委托辦理證券買賣 √

　　E、假借客戶的名義買賣證券 √

　　題目103：管理人以自有資金參與集合計劃時的特別約定包括( )。

　　A、收益分配和責(zé)任分擔(dān)方式 √

　　B、本集合計劃開始運作的條件和日期

　　C、管理人關(guān)于參與資金在集合計劃存續(xù)期內(nèi)不得退出的承諾 √

　　D、參與金額(比例) √

　　題目104：合格境外機構(gòu)投資者在經(jīng)批準的投資額度內(nèi)，可以投資于中國證監(jiān)會批準的人民幣金融工具，包括( )。

　　A、證券投資基金 √

　　B、新股發(fā)行、可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行、股票增發(fā)和配股的申購 √

　　C、中國證監(jiān)會允許的其他金融工具 √

　　D、在證券交易所掛牌交易的股票、債券、權(quán)證 √

　　題目105：轉(zhuǎn)讓撮合時，以集合競價確定轉(zhuǎn)讓價格，如果有兩個以上價位在有效競價范圍內(nèi)能實現(xiàn)最大成交量的價位，則可以選取的價位有(  )。

　　A、高于該價位的買人申報全部成交 √

　　B、與該價位相同的賣方申報全部成交 √

　　C、與該價位相同的買方申報全部成交 √

　　D、低于該價位的賣出申報全部成交 √