題目116：上海證券交易所國債買斷式回購交易的履約金比率由交易所根據(  )原則，參照相同期限已上市國債的歷史價格波動情況確定。

　　A、控制風險 √

　　B、保證安全

　　C、流動性

　　D、保證履約 √

　　題目117：在證券自營業務監管中，禁止內幕交易的主要措施不包括( )。

　　A、完善法制 √

　　B、嚴格把關 √

　　C、加強監管

　　D、加強自律管理

　　題目118：在證券交易過程中，證券營業部接收到投資者的委托后，應當對以下哪些內容進行審核，方能接收委托( )。

　　A、委托內容 √

　　B、委托金額 √

　　C、委托賣出的證券數量 √

　　D、委托買人的資金金額 √

　　E、委托人身份 √

　　題目119：掛牌公司披露的財務信息至少應當包括( )。

　　A、主要項目的附注 √

　　B、資產負債表 √

　　C、利潤表 √

　　D、現金流量表

　　題目120：證券經紀業務中的管理風險防范的重點是防止員工違規操作或失誤導致開戶、取款及交易等業務差錯，主要從下列(　　)方面著手。

　　A、嚴格內部管理 √

　　B、提高員工素質 √

　　C、提高糾紛處理能力 √

　　D、嚴格操作控制 √

　　E、提高差錯處理效率 √