單選題：

　　1，按照現行交易規則規定，發生( )，證券交易所要實行臨時停市。

　　A 行情傳輸中斷的營業部數量超過營業部總數的10%時

　　B 行情傳輸中斷的交易席位數量超過證券公司擁有的交易席位總數的5%時

　　C 行情傳輸中斷的營業部數量超過營業部總數的5%時

　　D 行情傳輸中斷的交易席位數量超過證券交易所已開通交易席位總數的5%時

　　※專家點評:

　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 157 頁 參考答案：A

　　2，證券公司自營業務不具有( )特點。

　　A 選擇交易品種的自主性 B 選擇交易價格的自主性

　　C 交易的風險性 D 收益的穩定性

　　※專家點評:

　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 168，169 頁

　　參考答案：D 答案解釋：自營業務的收益是不穩定的。

　　3，關于證券經紀業務，下列說法不正確的是( )。

　　A 在證券經紀業務中，證券經紀商要承擔交易中的價格變動風險

　　B 在證券經紀業務中，證券公司不賺差價

　　C 在證券經紀業務中，證券公司收取一定比例的傭金作為業務收入

　　D 證券經紀業務是指證券公司通過其設立的證券營業部，接受客戶委托，按照客戶要求，代理客戶買賣證券的業務

　　※專家點評:

　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 26，27 頁

　　參考答案：A 在證券經紀業務中，證券經紀商不承擔交易中的價格變動風險。

　　4，按照現行代辦股份轉讓業務的有關規定，代辦轉讓的股份僅限于股份轉讓公司在原證券交易場所掛牌交易的( )。

　　A 境外股 B 法人股 C 非流通股 D 流通股

　　※專家點評:

　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 137 頁 參考答案：D

　　5，下列各項中，不屬于證券經紀商與投資者簽訂的《證券交易委托代理協議》內容的是( )。

　　A 網上委托 B 違約責任和免責條款 C 投資范圍和投資限制 D 變更和撤消

　　※專家點評:

　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 30 頁 參考答案：C

　　6，下列各項費用中，不屬于投資者在委托買賣證券時應繳納的交易費用是( )。

　　A 證券結算風險基金 B 委托手續費 C 過戶費 D 印花稅

　　※專家點評:

　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 54，55 頁 參考答案：A

　　7，根據《深圳證券交易所交易規則》的規定A股大宗交易單筆買賣最低限額為( )。

　　A 數量不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣

　　B 數量不低于10萬股，或者交易金額不低于100萬元人民幣

　　C 交易金額不低于500萬元人民幣

　　D 交易金額不低于100萬元人民幣

　　※專家點評:

　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 145 頁 參考答案：A

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