31.建立健全自營業務風險監控系統的功能，應在監控系統中設置相應的( )，通過系統的預警觸發裝置自動顯示自營業務風險的動態變化。

　　A.敏感性指標

　　B.風險監控閥值

　　C.風險測量閥值

　　D.風險預警指標

　　32.柜臺自營買賣是指證券公司在( )以自己的名義與客戶之間進行的證券自營買賣。

　　A.銀行柜臺

　　B.其營業柜臺

　　C.證券交易所

　　D.證券交易系統

　　3311.從事證券自營業務的證券公司其注冊資本最低限額應達到人民幣 ( )。

　　A.3000萬元

　　B.5000萬元

　　C.1億元

　　D.2億元

　　34.證券公司申請融資融券業務試點，應當經營證券經紀業務已滿( )年。

　　A.2 B.3 C.4 D.5

　　35.融資融券業務的決策與授權體系原則上按照( )架構設立和運行。

　　A.董事會——分支機構

　　B.董事會——業務決策機構

　　C.董事會——業務決策機構——分支機構

　　D.董事會——業務決策機構——業務執行部門——分支機構

　　36.限定性集合資產管理計劃投資于業績優良、成長性高、流動性強的股票等權益類證券以及股票型證券投資基金的資產，不得超過該計劃資產凈值的( )，并應當遵循分散投資風險的原則。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%

　　37.證券公司應當自專用證券賬戶開立之日起( )個交易日內，將專用證券賬戶報證券交易所備案。

　　A.2 B.3 C.5 D.15

　　38.證券公司應當在集合資產管理計劃開始投資運作之日起( )個月內，使集合資產管理計劃的投資組合比例符合集合資產管理合同的約定。

　　A.12 B.6 C.3 D.1

　　39.以下關于證券公司開展資產管理業務的禁止行為，不正確的是( )。

　　A.將證券資產管理業務與證券公司其他業務混合操作

　　B.以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶委托資產進行不必要的交易

　　C.接受單一客戶委托資產凈值低于規定的最低限額

　　D.定向資產管理業務先于自營業務進行交易

　　40.證券公司參與多個集合計劃的自有資金總額，不得超過證券公司凈資本的( )。

　　A.10% B.15% C.20% D.25%

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