37.( )應依照法律、行政法規、《證券公司證券資產管理業務試行辦法》及相關業務規則的規定，對證券公司資產管理業務活動實行自律管理和行業指導。

　　A.中國證券業協會

　　B.證券交易所

　　C.期貨交易所

　　D.證券登記結算機構

　　38.證券公司違規開展資產管理業務的，中國證券監督管理委員會及其派出機構依法責令其限期改正，并可以采取的監管措施有( )。

　　A.責令增加內部合規檢查次數并提交合規檢查報告

　　B.對公司高級管理人員、直接負責的主管人員和其他直接責任

　　人員進行監管談話，記入監管檔案

　　C.責令處分或者更換有關責任人員，并要求報告處分結果

　　D.法律、行政法規和中國證券監督管理委員會規定的其他監管措施

　　39.證券公司從事證券資產管理業務，有下列( )情形之一的，沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　A.未按照規定將證券資產管理客戶的證券賬戶報證券交易所備案

　　B.未按照規定程序了解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗和風險偏好

　　C.推薦的產品或者服務與所了解的客戶情況不相適應

　　D.未按照規定指定專人向客戶講解有關業務規則和合同內容，并以書面方式向其揭示投資風險

　　40.違反《證券公司監督管理條例》的規定，有下列( )情形之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　A.證券公司以證券資產管理客戶的資產向他人提供融資或者擔保

　　B.任何單位或者個人強令、指使、協助、接受證券公司以其證券資產管理客戶的資產提供融資或者擔保

　　C.證券公司、資產托管機構、證券登記結算機構違反規定動用客戶的委托資產

　　D.資產托管機構、證券登記結算機構對違反規定動用委托資產的申請、指令予以同意、執行

　　41.下列關于證券公司開展定向資產管理業務的表述正確的有( )。

　　A.堅持公平交易，避免利益沖突，禁止利益輸送，保護客戶合法權益

　　B.應當建立健全內部控制與風險管理制度，加強業務風險的防范、控制和檢查，規范運作

　　C.投資風險由證券公司和客戶共同承擔

　　D.證券公司可采取適當方式對客戶資產本金不受損失或者取得最低收益作出承諾

　　42.證券公司不得接受本公司( )成為定向資產管理業務客戶。

　　A.董事

　　B.監事

　　C.從業人員

　　D.從業人員配偶

　　43.下列關于定向資產管理業務運作的基本規范表述正確的是( )。

　　A.證券公司、資產托管機構、第三方存管機構破產或者清算時，客戶委托資產不屬于其破產財產或者清算財產

　　B.客戶委托資產應當交由依法可以從事客戶交易結算資金存管業務的商業銀行或者中國證券監督管理委員會認可的其他資產托管機構托管

　　C.代理客戶辦理專用證券賬戶，應當由證券公司向商業銀行申請辦理

　　D.自然人不得用籌集的他人資金參與定向資產管理業務

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