三、不定項選擇題

　　1.下列有關自營業務的含義，正確的有( )。

　　A.只有綜合類證券公司才能從事證券自營業務

　　B.自營業務以營利為目的、為自己買賣證券、通過買賣價差獲利

　　C.在從事自營業務時，證券公司只可使用自有資金

　　D.自營買賣必須在以自己名義開設的證券賬戶中進行

　　2.已發行在外但沒有在證券交易所掛牌交易的非上市證券的自營買賣可以通過( )方式實現。

　　A.證券公司的營業柜臺

　　B.包銷發行新股

　　C.銀行間市場

　　D.代銷發行新股

　　3.下列關于證券公司違反規定委托他人代為買賣證券的處理處罰辦法正確的有( )。

　　A.沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款

　　B.沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以l0萬元以上30萬元以下的罰款

　　C..情節嚴重的，暫停或者撤銷其相關證券業務許可

　　D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以3萬元以上l0萬元以下的罰款

　　4.自營業務與經紀業務相比具有的特點有( )。

　　A.決策的自主性

　　B.收益的不穩定性

　　C.交易的風險性

　　D.交易過程的高效性

　　5.建立健全自營業務風險監控系統的功能，應在監控系統中設置相應的( )，通過系統的預警觸發裝置自動顯示自營業務風險的動態

　　變化。

　　A.風險預警指標

　　B.風險監控閥值

　　C.敏感性指標

　　D.風險測量閥值

　　6.下列關于證券自營業務決策的自主性的描述中，正確的有( )。

　　A.交易行為的自主性，即證券公司自主決定是否買入或賣出某種證券

　　B.信息采集的自主性，即證券公司可自主采集一切可以得到的信息指導自己的投資決策

　　C.交易方式的自主性，即證券公司自主決定是通過交易所買賣還是通過其他場所買賣

　　D.交易品種、價格的自主性，即證券公司自主決定買賣品種和價格

　　7.下列事項中，屬于內幕信息的有( )。

　　A.公司的經營方針和經營范圍的重大變化

　　B.公司涉及的重大訴訟

　　C.公司營業用主要資產的報廢一次超過該資產的20%

　　D.公司債務擔保的重大變更

　　8.在我國，根據證券自營業務內部控制的要求，自營業務必須與( )等業務在機構、人員、會計核算上嚴格分離。

　　A.資產管理

　　B.投資銀行

　　C.經紀

　　D.物業管理

　　9.以下屬于證券經營機構的禁止行為的有( )。

　　A.非法獲取內幕信息的人利用內幕信息買賣證券

　　B.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易

　　C.證券經營機構將自營業務和經紀業務分開管理和操作

　　D.委托他人代為買賣證券

　　10.下列說法正確的有( )。

　　A.證券公司開展自營業務應每月、每半年、每年向中國證券監督管理委員會和交易所報送自營業務情況

　　B.中國證券監督管理委員會對證券公司自營業務實行日常管理

　　C.中國證券監督管理委員會可要求證券公司報送其證券自營業務資料

　　D.營業務情況是證券公司向證券交易所報送年檢報告主要內容之一

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