11.債券回購(gòu)業(yè)務(wù)參與者擅自從事借券、租券等融券業(yè)務(wù)，可能的處罰措施有( )。

　　A.由中國(guó)人民銀行給予警告，并可處3萬(wàn)元人民幣以下的罰款

　　B.可暫停或取消其債券交易業(yè)務(wù)資格

　　C.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和直接責(zé)任人員，由其主管部門(mén)給予紀(jì)律處分

　　D.違反中國(guó)人民銀行有關(guān)金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員任職資格管理規(guī)定的，按其規(guī)定處理

　　12.債券買(mǎi)斷式回購(gòu)與質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)的區(qū)別是( )。

　　A.質(zhì)押式回購(gòu)的初始交易中，債券持有人將債券“賣(mài)”給逆回購(gòu)方，所有權(quán)轉(zhuǎn)移至逆回購(gòu)方

　　B.買(mǎi)斷式回購(gòu)的初始交易中，債券所有權(quán)并不轉(zhuǎn)移，逆回購(gòu)方只享有質(zhì)權(quán)

　　C.買(mǎi)斷式回購(gòu)的初始交易中，債券持有人將債券“賣(mài)”給逆回購(gòu)方，所有權(quán)轉(zhuǎn)移至逆回購(gòu)方

　　D.質(zhì)押式回購(gòu)的初始交易中，債券所有權(quán)并不轉(zhuǎn)移，逆回購(gòu)方只享有質(zhì)權(quán)

　　13.買(mǎi)斷式回購(gòu)這一特性對(duì)完善市場(chǎng)功能具有重要意義，主要有( )。

　　A.有利于降低利率風(fēng)險(xiǎn)，合理確定債券和資金的價(jià)格

　　B.有利于金融市場(chǎng)的流動(dòng)性管理

　　C.有利二r債券交易方式的創(chuàng)新

　　D.有利于投資者進(jìn)行套期保值

　　14.全國(guó)銀行間市場(chǎng)對(duì)買(mǎi)斷式回購(gòu)采取的風(fēng)險(xiǎn)控制措施有( )。

　　A.保證金或保證券制度

　　B.倉(cāng)位限制

　　C.履約金制度

　　D.處罰制度

　　15.買(mǎi)斷式回購(gòu)發(fā)生違約，對(duì)違約事實(shí)或違約責(zé)任存在爭(zhēng)議的，交易雙方可以協(xié)議申請(qǐng)仲裁或者向人民法院提起訴訟，并將最終仲裁或訴訟結(jié)果報(bào)告( )。

　　A.同業(yè)中心

　　B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.中國(guó)人民銀行

　　D.中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　16.與銀行間市場(chǎng)的保證金或保證券制度相比而言，上海證券交易所履約金制度的特點(diǎn)有( )。

　　A.雙方均需繳納履約金

　　B.履約金比率由交易所確定

　　C.履約金到期歸屬按規(guī)則判定

　　D.違約方承擔(dān)的違約責(zé)任只以支付履約金為限

　　17.全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)中，非金融機(jī)構(gòu)應(yīng)委托結(jié)算代理人進(jìn)行債券交易和結(jié)算，且只能委托開(kāi)展( )。

　　A.現(xiàn)券買(mǎi)賣(mài)

　　B.逆回購(gòu)業(yè)務(wù)

　　C.正回購(gòu)業(yè)務(wù)

　　D.國(guó)券買(mǎi)賣(mài)

　　18.關(guān)于滬、深證券交易所對(duì)債券回購(gòu)交易的申報(bào)單位、最小報(bào)價(jià)變動(dòng)單位及申報(bào)數(shù)量的規(guī)定，下列說(shuō)法正確的有( )。

　　A.上海證券交易所：申報(bào)單位為手，l 000元標(biāo)準(zhǔn)券為1手

　　B.上海證券交易所：申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.005元或其整數(shù)倍

　　C.深圳證券交易所：最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為0.0l或其整數(shù)倍

　　D.深圳證券交易所：交易單位為合計(jì)面額l 000元及其整數(shù)倍

　　19.開(kāi)辦國(guó)債回購(gòu)交易的目的是( )。，

　　A.發(fā)展國(guó)債市場(chǎng)

　　B.活躍國(guó)債交易

　　C.發(fā)揮國(guó)債的信用功能

　　D.提供一種融資方式

　　20.下列關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)券的說(shuō)法正確的是( )。

　　A.標(biāo)準(zhǔn)券是由不同債券品種按相應(yīng)折算率折算形成的回購(gòu)融資額度

　　B.上海證券交易所規(guī)定國(guó)債、企業(yè)債、公司債等可參與回購(gòu)的債券均可折成標(biāo)準(zhǔn)券

　　C.深圳證券交易所規(guī)定國(guó)債、企業(yè)債折成的標(biāo)準(zhǔn)券不能合并計(jì)算

　　D.上海證券交易所實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度的債券質(zhì)押式回購(gòu)分為1天、2天、3天、4天、7天、l4天、28天、63天、91天、l82天、273天11個(gè)品種

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